因同一业务 这家头部券商又被罚

【摘要】近日，北京证监局对中信建投开出了罚单。中信建投在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。......还有券商表示，截至6月末，场外衍生品存量名义本金规模较2022年末增长31.69%。另一券商...

场外期权业务有哪些风险点？

近日，北京证监局对中信建投（601066, 22.76, 0.62%）开出了罚单。中信建投在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。此前，中信建投还因为在场外期权业务中，有1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，被监管处罚。

券商中国记者注意到，多家头部券商均因场外期权业务被罚。有的是因为场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反相关规定。有的则是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围等。

场外期权近年发展迅猛。截至7月末，场外期权期末存量规模约1.4万亿元，3年时间增长了141%。

北京证监局的罚单显示，经查，中信建投在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。 ... 网页链接

中信建投(601066)涨0.62%，报22.76元。换手率0.13%。

华泰证券(601688)涨0.36%，报13.85元。换手率0.53%。

中金公司(601995)涨0.59%，报33.84元。换手率0.29%。