龙宇股份:龙宇股份2023年第二次临时股东大会会议资料

【摘要】上海龙宇数据股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议资料二○二三年十月十六日目录2023年第二次临时股东大会须知......12023年第二次临时股东大会现场会议议程......22023年第二次临时股东大会表决办法......3议案1...

上海龙宇数据股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会

      会

      议

      资

      料

          二○二三年十月十六日


                  目  录


2023 年第二次临时股东大会须知 ...... 1
2023 年第二次临时股东大会现场会议议程 ...... 2
2023 年第二次临时股东大会表决办法 ...... 3
议案 1：2023 年员工持股计划（草案）及其摘要...... 4
议案 2：2023 年员工持股计划管理办法...... 5
议案 3：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相关事宜的议案 .. 6

      附件 1：上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） ...... 7

      附件 2：上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 ...... 40

      附件 3: 上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 ...... 71

          2023 年第二次临时股东大会须知

  为了维护广大股东的合法权益，确保股东大会能够依法行使职权，根据《上市公司股东大会规则》,公司《章程》以及《股东大会议事规则》的有关规定，特制定本次股东大会会议须知如下，请出席股东大会的全体人员遵照执行。

  一、股东大会设秘书处，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

  二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保股东大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

  三、根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和上海证监局《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》，本次股东大会不向股东发放礼品。

  四、股东出席股东大会，依法享有发言权、表决权等权利。

  五、股东大会召开期间，股东事先准备发言的，应当向大会秘书处登记，并填写“股东大会发言登记表”由主持人安排发言。股东临时要求发言,应当先举手示意，并按照主持人的安排进行。发言或提问应围绕本次会议议案，原则上每位股东发言不得超过二次,每次不得超过五分钟。股东发言及提问前，应先介绍自己的股东身份（或所代表的股东单位）、报告所持股份数。议案表决开始后将不再安排发言。

  六、股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。股权登记日登记在册的公司股东也可通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。
  七、同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  八、为了保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士进入会场。

  九、股东大会期间，请参会人员将手机关机或调为静音状态，谢绝个人进行录音、拍照及录像。


      2023 年第二次临时股东大会现场会议议程

现场会议时间：2023 年 10 月 16 日 14:30

现场会议地点：上海市浦东新区东方路 778 号上海金陵紫金山大酒店四楼金陵厅现场会议议程：

  一、主持人宣布公司 2023 年第二次临时股东大会开始。

  二、宣布本次大会须知和表决办法。

  三、审议大会议案

        1. 2023 年员工持股计划（草案）及其摘要

        2. 2023 年员工持股计划管理办法

        3. 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相关
          事宜的议案

  四、由出席本次股东大会的股东及股东代理人推举 2 名股东代表和 1 名监事
代表分别担任计票人、监票人。

  五、现场参会股东对各项议案进行逐项审议并填写表决票以及投票。

  六、休会，计票人统计现场会议表决情况。

  七、由监票人代表宣布现场表决结果。

  八、见证律师发表关于本次股东大会的现场见证法律意见。

  九、与会董事、监事、监票人等分别签署会议决议、记录等现场会议文件。
  十、大会主持人宣布本次股东大会现场会议结束。


        2023 年第二次临时股东大会表决办法

    一、本次股东大会审议议案及投票股东类型：

 序号                    议案名称                    投票股东类型

                                                        A 股股东

                          非累积投票议案

  1  2023 年员工持股计划（草案）及其摘要                √

  2  2023 年员工持股计划管理办法                        √

  3  关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工      √

      持股计划相关事宜的议案

    对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2、3 均对中小投资者单独计票。
    二、监票人与计票人的产生及其职责

  1、在对议案审议表决前，由出席会议股东及股东代理人以举手表决方式推举 2 名股东代表和 1 名监事代表担任现场计票人、监票人。

  2、现场计票人具体负责以下工作：（1）核实股东及股东代理人出席人数以及代表股权数；（2）清点票数，根据股东名册对照审核登记手续或有效证件是否齐全（身份证、授权委托书），去掉无效票，统计有效票数和每一议案的具体表决结果；（3）现场计票结束，宣读现场计票结果。

  3、监票人负责对投票和计票的全过程进行监督。

    三、投票与表决

  1、股东大会表决采用现场投票和网络投票相结合的方式。

  2、为保证表决结果的有效性,请务必填写股东信息，在“股东或股东代理人签字”处签名,并保持表决票上股东信息的完整性。

  3、非累计投票议案的每一表决事项均为单选，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

  4、现场投票结束后，由计票人当场统计选票，并由监票人对投票和计票的全过程进行监督。计票结束后，由监票人宣读现场计票结果。

  5、审议普通决议案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过，特别决议案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。本次大会议案均为普通决议案。


        议案 1：2023 年员工持股计划（草案）及其摘要

各位股东和股东代理人：

  为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司拟实施 2023 年员工持股计划并制定了《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要，详见附件1 和附件 2。

  以上议案经公司第五届董事会第十七次临时会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

  附件 1：《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》

  附件 2：《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要》
                                            上海龙宇数据股份有限公司
                                                    2023 年 10 月 16 日

            议案 2：2023 年员工持股计划管理办法

各位股东和股东代理人：

  为了规范本次员工持股计划的实施，确保本次员工持股计划有效落实，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件，制定了公司《2023 年员工持股计划管理办法》（详见附件 3：《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》）。

  以上议案经公司第五届董事会第十七次临时会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

                                            上海龙宇数据股份有限公司
                                                    2023 年 10 月 16 日
 议案 3：关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计
                    划相关事宜的议案

各位股东和股东代理人：

  为保证公司 2023 年员工持股计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会在有关法律、法规及规范性文件规定的范围内全权办理员工持股计划的相关具体事宜，包括但不限于以下事项：

  （1）授权董事会办理本员工持股计划的设立实施、变更和终止，包括但不限于变更员工持股计划的参加对象及确定标准、按照本员工持股计划草案的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、办理已死亡持有人的继承事宜、提前终止本员工持股计划等事项；

  （2）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
  （3）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的分配、过户、锁定和解锁等全部事宜；

  （4）授权董事会对员工持股计划草案作出解释；

  （5）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

  （6）授权董事会办理本员工持股计划的证券账户开立、资金账户开立以及其他与中国登记结算有限责任公司有关的其他事项；

  （7）授权董事会提名管理委员会委员候选人；

  （8）授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；

  （9）若相关法律、法规、政策发生调整或应证监会、交易所监管要求，授权董事会根据前述情况对本员工持股计划进行相应修改和完善；

  （10）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

  上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。

  以上议案经第五届董事会第十七次临时会议审议通过，请股东大会审议。
                                            上海龙宇数据股份有限公司
                                                    2023 年 10 月 16 日
附件 1：

    上海龙宇数据股份有限公司

    2023 年员工持股计划（草案）


                      声  明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                      风险提示

  1．本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

  2．有关本员工持股计划的具体方案能否完成实施，存在不确定性；

  3．员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则；

  4．若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；

  5．股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投