国盛智科:申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

【摘要】申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”、“公司”）首次公开发行股票并在科创...

              申港证券股份有限公司

      关于南通国盛智能科技集团股份有限公司

          2023 年半年度持续督导跟踪报告

  申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责国盛智科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

    一、持续督导工作情况

 序号                工作内容                        持续督导情况

      建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行
  1  并针对具体的持续督导工作制定相应的工 了持续督导制度，并制定了相应
      作计划                                的工作计划

      根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与国盛智科签订《保
  2  作开始前，与上市公司签署持续督导协议， 荐协议》，已明确双方在持续督导
      明确双方在持续督导期间的权利义务，并 期间的权利和义务，并已报上海
      报上海证券交易所备案                  证券交易所备案

                                            保荐机构通过日常沟通、定期或
  3  通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 不定期回访、现场检查等方式，了
      调查等方式开展持续督导工作            解国盛智科业务经营情况，对国
                                            盛智科开展持续督导工作

      持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2023 年 1-6 月，国盛智科在持续
  4  违法违规事项公开发表声明的，应于披露 督导期间未发生按相关规定须保
      前向上海证券交易所报告，并经上海证券 荐机构公开发表声明的违法违规
      交易所审核后在指定媒体上公告          情况

      持续督导期间，上市公司或相关当事人出

      现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现

      或应当自发现之日起五个工作日内向上海 2023 年 1-6 月，国盛智科在持续
  5  证券交易所报告，报告内容包括上市公司 督导期间未发生违法违规或违背
      或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 承诺等事项

      事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

      等


序号                工作内容                        持续督导情况

      督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 在持续督导期间，保荐机构督导
      员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 国盛智科及其董事、监事、高级管
 6  易所发布的业务规则及其他规范性文件， 理人员遵守法律、法规、部门规章
      并切实履行其所做出的各项承诺          和上海证券交易所发布的业务规
                                            则及其他规范性文件，切实履行
                                            其所做出的各项承诺

      督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促国盛智科依照相关
      理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 规定健全完善公司治理制度，并
 7  监事会议事规则以及董事、监事和高级管 严格执行公司治理制度，督导董
      理人员的行为规范等                    事、监事、高级管理人员遵守行为
                                            规范

      督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对国盛智科的内控制度
      度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 的设计、实施和有效性进行了核
 8  制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 查，国盛智科的内控制度符合相
      关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 关法规要求并得到了有效执行，
      易、对子公司的控制等重大经营决策的程 能够保证公司的规范运行

      序与规则等

      督导上市公司建立健全并有效执行信息披

      露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促国盛智科严格执行
 9  件，并有充分理由确信上市公司向上海证 信息披露制度，审阅信息披露文
      券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 件及其他相关文件

      导性陈述或重大遗漏

      对上市公司的信息披露文件及向中国证监

      会、上海证券交易所提交的其他文件进行

      事前审阅，对存在问题的信息披露文件及

      时督促公司予以更正或补充，公司不予更

      正或补充的，应及时向上海证券交易所报 保荐机构对国盛智科的信息披露
 10  告；对上市公司的信息披露文件未进行事 文件进行了事前或事后的及时审
      前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 阅，不存在应及时向上海证券交
      务后五个交易日内，完成对有关文件的审 易所报告的情况

      阅工作，对存在问题的信息披露文件应及

      时督促上市公司更正或补充，上市公司不

      予更正或补充的，应及时向上海证券交易

      所报告

      关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 2023 年 1-6 月，国盛智科及其控
 11  董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 股股东、实际控制人、董事、监
      行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者 事、高级管理人员不存在前述事
      被上海证券交易所出具监管关注函的情 项的情况


序号                工作内容                        持续督导情况

      况，并督促其完善内部控制制度，采取措施

      予以纠正

      持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2023 年 1-6 月，国盛智科及其控
 12  人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股股东、实际控制人不存在未履
      东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时 行承诺的情况

      向上海证券交易所报告

      关注公共传媒关于上市公司的报道，及时

      针对市场传闻进行核查。经核查后发现上

      市公司存在应披露未披露的重大事项或与 2023 年 1-6 月，经保荐机构核
 13  披露的信息与事实不符的，及时督促上市 查，不存在应及时向上海证券交
      公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 易所报告的情况

      披露或澄清的，应及时向上海证券交易所

      报告

      发现以下情形之一的，督促上市公司做出

      说明并限期改正，同时向上海证券交易所

      报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关

      业务规则；（二）证券服务机构及其签名人

 14  员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 2023 年 1-6 月，国盛智科未发生
      导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其 前述情形

      他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》

      第七十条规定的情形；（四）公司不配合持

      续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐

      人认为需要报告的其他情形

      制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了现场检查的相
 15  确现场检查工作要求，确保现场检查工作 关工作计划，并明确了现场检查
      质量                                  工作要求

      上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、

      保荐代表人应当自知道或者应当知道之日

      起十五日内进行专项现场核查：（一）存在

      重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际 2023 年 1-6 月，国盛智科不存在
 16  控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌 需要专项现场检查的情形

      侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违

      规担保；（四）资金往来或者现金流存在重

      大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机

      构认为应当进行现场核查的其他事项。

  二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

  本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现国盛智科存在重大问题。

  三、重大风险事项

  公司目前面临的风险因素主要如下：

    （一）核心竞争力风险

  1、技术升级迭代的风险

  以高档数控机床为核心的智能制造装备产业属于典型的技术密集型行业，技术创新是驱动智能制造装备企业发展的核心要素。全球智能制造装备产业先进技术、高端市场、高档产品基本上由德国、日本、美国等少数发达国家智能制造装备跨国公司掌握、把控，技术水平大幅领先，国内同类企业总体处于跟跑阶段。如果公司未来在新型技术研发方向上出现重大误判，未能及时跟进更为有效的新的技术路线，研发成果产业化严重未达到预期，或者出现国外先进企业对新技术加强技术垄断，实施技术封锁，通过引领技术革新构筑新的技术壁垒等情形，则公司技术创新、新产品开发可能会受阻，进而面临产品竞争力下降、产品档次下移、毛利率下滑的风险。以高档数控机床为核心的智能制造装备产业属于典型的技术密集型行业，技术创新是驱动智能制造装备企业发展的核心要素。全球智能制造装备产业先进技术、高端市场、高档产品基本上由德国、日本、美国等少数发达国家智能制造装备跨国公司掌握、把控，技术水平大幅领先，国内同类企业总体处于跟跑阶段。如果公司未来在新型技术研发方向上出现重大误判，未能及时跟进更为有效的新的技术路线，研发成果产业化严重未达到预期，或者出现国外先进企业对新技术加强技术垄断，实施技术封锁，通过引领技术革新构筑新的技术壁垒等情形，则公司技术创新、新产品开发可能会受阻，进而面临产品竞争力下降、产品档次下移、毛利率下滑的风险。

  2、专利被仿制、被侵权的风险

  智能制造装备技术研发难度大、成本高，中高端市场中国内企业较少，但其广阔的行业前景和较高的收益水平仍会吸引竞争者不断进入。智能制造装备软硬件技术最终集成于相关产品，通过提升产品性能、扩充产品功能发挥作用，市场
专利技术装备，或进行专利侵权。随着中高端细分市场发展不断向好，不能完全排除少数竞争对手仿制公司具有自主知识产权的各类中高档智能制造装备，或直接实施专利侵权，进而对公司生产经营造成重大不利影响的风险。

    （二）经营风险

  1、主要原材料、外购零部件价格波动风险

  公司数控机床、智能自动化生产线及装备部件所需的原材料主要包括生铁、废钢、冷轧钢板、热轧钢板等，该类原材料均从国内市场购买，市场供应较为充足。所需外购的零部件主要包括数控系统；主轴、丝杆、线轨等传动部件；转台、刀库、摆头、光栅尺、编码器等功能部件。其中，数控系统、转台、光栅尺及编码器等主要从国外供应商在国内的代理商处购买，外购零部件一般根据市场价格与供应商进行谈判，并与合格、优秀的供应商保持长期业务合作关系。

  未来随着经营规模的扩大，主要原材料、外购零部件采购量也将持续上升，主要原材料、外购零部件价格波动对公司的影响会有所加大，特别是基础原材料生铁、废钢等价