证监会对国信证券采取责令改正措施
2023年09月10日
【摘要】其中,证监会对国信证券股份有限公司采取责令改正措施。证监会表示,发现国信证券股份有限公司存在投资银行类业务薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部...
其中,证监会对国信证券(002736, 8.94, -0.45%)股份有限公司采取责令改正措施。证监会表示,发现国信证券股份有限公司存在投资银行类业务薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式等问题,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第七条、第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。 ... 网页链接
国信证券(002736)跌0.45%,报8.94元。换手率0.10%。
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