鲁银投资:鲁银投资公司章程

【摘要】鲁银投资集团股份有限公司章程(2023年9月修订)目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第四章股东和股东大会第五章党的组织第六章董事会第七章总经理及其他高级管理人员第八章监事会第九章财务会计制度、利润分配和审计第十章通知和公告第十一章...

鲁 银 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司

          章        程

              (2023年9月修订)

              目      录

第一章    总则
第二章    经营宗旨和范围
第三章    股份
第四章    股东和股东大会
第五章    党的组织
第六章    董事会
第七章    总经理及其他高级管理人员
第八章  监事会
第九章    财务会计制度、利润分配和审计
第十章    通知和公告
第十一章  合并、分立、增资、减资、解散和清算第十二章  修改章程
第十三章  附则


                        第一章  总则

  第一条：为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和其他有关规定，制订本章程。
  第二条：公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司），经山东省体改委（鲁体改生字[1993]第110号）文件批准,以定向募集方式设立，经国家工商局核准，在山东省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码913700001630684138。

  公司已根据国务院（国发[1995]17号）文件和省政府（鲁政发[1995]126号）文件的有关规定,对照《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登记手续。

  第三条：公司于1996年12月2日经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监发字[1996]371号文批准，向社会公众发行人民币普通股1000.45万股，同占额度的1100.55万股内部职工股一起于1996年12月25日在上海证券交易所上市。

  第四条：公司注册名称

          中文名称：鲁银投资集团股份有限公司

          英文名称：LUYIN INVESTMENT GROUP CO.,LTD

  第五条：公司住所：济南市高新区旅游路 8777 号国泰财智广场 3 号楼 26 层

          邮政编码：250100

  第六条：公司注册资本为人民币675,652,277元。

  第七条：公司为永久存续的股份有限公司。

  第八条：董事长为公司的法定代表人。

  第九条：公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

  第十条：本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东有权依照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或者其他法律手段维护其合法权利。

  第十一条：本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人以及经董事会认定为高级管理人员的其他人员。

  第十二条：根据《党章》规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动，建立党的工作机构，配齐配强党务工作人员，保障党组织的工作经费。

                  第二章  经营宗旨和范围

  第十三条：公司的经营宗旨：始终把全体股东的利益放在首位，立足管理创新和技术创新，坚持科学决策、依法合规稳健经营，积极实施低成本战略，大力培育核心产业，增强比较优势，创造丰厚的业绩，回报股东，造福社会。

  第十四条：经依法登记，公司的经营范围是：股权投资、经营与管理；投资于高新材料、生物医药、网络技术等高科技产业；高科技项目的开发、转让；钢材、建筑材料、五金交电、焦炭、铁矿石、耐火材料、燃料油、机械、电子设备的销售（不含危险化学品）；
普通货运、货运代理、装卸服务、仓储服务（不含危险化学品）；批准范围内的进出口业务；羊绒制品的生产、销售。盐及盐化工产品（不含化学危险品）生产、销售、运输。（有效期限以许可证为准）。盐业技术开发咨询服务。

                      第三章  股  份

                      第一节  股份发行

  第十五条：公司的股份采取股票的形式。

  第十六条：公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

  第十七条：公司发行的股票，以人民币标明面值。

  第十八条：公司的股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。

  第十九条：公司发起人为山东省国有资产管理局、山东黄金工业总公司、莱芜钢铁总厂、潍坊新立克(集团)公司和山东省高密纺织总厂；出资方式为现金方式；出资时间为1993年。

  第二十条：公司股份总数为675,652,277股，全部为普通股。

  第二十一条：公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

                  第二节  股份增减和回购

  第二十二条：公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：

  （一）公开发行股份；

  （二）非公开发行股份；

  （三）向现有股东派送红股；

  （四）以公积金转增股本；

  （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。

  第二十三条：公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。

  第二十四条：公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：

  （一）减少公司注册资本；

  （二）与持有本公司股票的其他公司合并；

  （三）用于员工持股计划或者股权激励；

  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
  （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；

  （六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

  除上述情形外，公司不进行买卖本公司股票的活动。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

  第二十五条：公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：

  （一）证券交易所集中竞价交易方式；

  （二）要约方式；

  （三）中国证监会认可的其他方式。

  公司依照第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进行。

  第二十六条：公司因本章程第二十四条第（一）项、第（二）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议或由股东大会授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

  公司回购本公司股份，属于本章程第二十四条第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于本章程第二十四条第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于本章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。

                      第三节  股份转让

  第二十七条：公司的股份可以依法转让。

  第二十八条：公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

  第二十九条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。
  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  第三十条：公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。

  公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

  公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

                  第四章  股东和股东大会

                      第一节  股  东

    第三十一条：公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

  第三十二条：公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

  第三十三条：公司股东享有下列权利：

  （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

  （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；

  （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；

  （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；

  （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、
监事会会议决议、财务会计报告；

  （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；

  （七）对股东大会作出的公司合并、 分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
  （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

  第三十四条：股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

  第三十五条：公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。

  股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。

  第三十六条：董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

  监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
  他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

  第三十七条：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

  第三十八条：公司股东承担下列义务：

  （一）遵守法律、行政法规和本章程；

  （二）依其所认购的股份