星光股份:投资者关系管理制度(2023年8月)

【摘要】广东星光发展股份有限公司投资者关系管理制度（2023年8月）第一条为了加强广东星光发展股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化...

            广 东星光发展股份有限公司

                投资者关系管理制度

                  （2023 年 8 月）

    第一条  为了加强广东星光发展股份有限公司（以下简称“公司”）与投资
者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、依据《公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
    第二条  投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条 投资者关系管理的目的：

    （一）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；

    （二）形成尊重投资者的企业文化；


    （三）投资者关系管理的最终目的是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

    第五条 公司与投资者沟通的内容包括：

    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

    （一）公告，包括定期报告和临时报告；

    （二）股东大会；

    （三）公司网站；

    （四）分析师会议或说明会；

    （五）一对一沟通；

    （六）邮寄资料；

    （七）电话咨询；

    （八）媒体采访和报道；

    （九）现场参观；

    （十）路演。

    第七条  根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信
息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和网站公布。

    第八条  公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并
应特别注意使用互联网络提高沟通的效率、降低沟通的成本。


    第九条  投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公
司的投资者关系管理事务的业务主管。证券投资部作为公司的投资者关系管理部门，负责公司投资者关系管理事务。

    第十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第十一条  在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能部
门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助公司证券投资部实施投资者关系管理工作。

    第十二条  公司证券投资部应当以适当方式对公司全体员工特别是董事、监
事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。

    第十三条  公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；


    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

    第十四条  公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第十五条  公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    第十六条  公司证券投资部应当制定完备的投资者关系管理工作制度和工
作规范。

    第十七条  本制度经公司董事会审议通过后实施；本制度的解释权归公司董
事会。

    第十八条  本制度未尽事宜，遵照有关法律、法规、规章和《公司章程》的
规定执行。

                                            广东星光发展股份有限公司
                                                2023 年 8 月 29 日