奥普特:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688686证券简称：奥普特公告编号：2023-033广东奥普特科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性...

证券代码：688686        证券简称： 奥普特        公告编号：2023-033
          广东奥普特科技股份有限公司

        2023 年半年度募集资金存放与

            实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176 号），公司 2020 年 12 月于
上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,620,000.00 股，发行价为 78.49 元/股，募集资金总额为人民币 1,618,463,800.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 69,975,479.60 元，余额为人民币 1,548,488,320.40 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 12,519,316.68 元，实际募集资金净额为人民币 1,535,969,003.72 元。

  该次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 28 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 28 日出具天
职业字[2020]42265 号《验资报告》。

  （二）本年度使用金额及年末余额


    截止 2023 年 6 月 30 日，公司本年度使用募集资金 138,567,987.06 元，累
 计使用募集资金 787,759,970.72 元，募集资金专户余额为 58,534,654.09 元，
 使用募集资金进行现金管理余额为 765,000,000.00 元。与实际募集资金净额 1,535,969,003.72 元的差异金额为 75,325,621.09 元，系募集资金累计利息收 入扣除银行手续费支出后的净额。

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度情况

    公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求，并结合公司实际情况制 定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、 使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

    （二）募集资金三方监管协议情况

    公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、募集资金专户 监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与奥普特视觉科技（苏州） 有限公司（以下简称“苏州奥普特”）、保荐机构、募集资金专户监管银行签订 了《募集资金专户存储四方监管协议》。三方（四方）监管协议与上海证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异，三方（四方）监管协议得到了切实履行。
    （三）募集资金专户存储情况

    截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人
 民币元）：

          存放银行                  银行账户账号      存款方式      余额

招商银行股份有限公司东莞长安支行  769905291310668      活期存款  18,794,660.73

中国建设银行股份有限公司东莞市分  44050177004100001681  活期存款    6,217,447.69
行

中国民生银行股份有限公司东莞长安  670688869            活期存款  19,611,368.44
支行

招商银行股份有限公司东莞长安支行  769909382310666      活期存款    7,534,154.56

          存放银行                  银行账户账号      存款方式      余额

中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞  944001010002240163    活期存款              /
市分行

中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞  944002010002240170    活期存款              /
市分行

招商银行股份有限公司东莞长安支行  769905291310888      活期存款    6,377,022.67

            合计                        —              —      58,534,654.09

 注：中国邮政储蓄银行股份有限公司东莞市分行账户（账号：944001010002240163、 944002010002240170）已注销。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

    公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表 1《募集
 资金使用情况对照表》。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

    2021 年 4 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会
 议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公
 司 以 本 次 募 集 资 金 置 换 预 先已投入的自筹资金，置换金额为人民币
 12,513,960.37 元，其中预先投入募投项目实际投资额 9,070,115.44 元，预先 支付发行费用 3,443,844.93 元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具 了天职业字[2021]17387-2 号《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项 鉴证报告》，独立董事对上述事项发表了同意意见。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

    注：公司于 2023 年 8 月 28 日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监
 事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》。公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时 补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经 营，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。到期后，公司会及 时、足额将该部分资金归还至相应募集资金专用账户，在使用期限内，公司可根 据募投项目进度提前归还募集资金。


        公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构对该事项亦出具了同意

    的核查意见。

        （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

        2022 年 12 月 15 日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次

    会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司

    及苏州奥普特在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高

    不超过人民币 90,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会

    审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。

        公司及苏州奥普特与存放募集资金的银行及其他非银行金融机构签署了现

    金管理协议及相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型现金管理产

    品。截止 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民

    币 765,000,000.00 元。

        截止 2023 年 6 月 30 日，公司对募集资金进行现金管理情况详见下表：

序                                                                      预期年化  存款期限
号      签约方      产品名称    产品类型    金额（元）      到期日    收益率  （天数）
                                                                        （%）

    招商银行股份  点金系列看                                            1.35-

 1  有限公司东莞  涨两层区间  结构性理财  40,000,000.00  2023/8/14    2.85      94
    长安支行      94 天

    招商银行股份  点金系列看                                            1.35-

 2  有限公司东莞  涨两层区间  结构性理财  65,000,000.00  2023/9/13    2.75      92
    长安支行      92 天

    招商银行股份  定制型结构  保本固定收                                1.50-

 3  有限公司东莞  性存款      益性        50,000,000.00  2023/9/23    3.20      81
    长安支行

    招商银行股份  点金系列看                                            1.35-

 4  有限公司东莞  涨两层区间  结构性理财  30,000,000.00  2023/7/24    2.85      91
    长安支行      91 天

    招商银行股份  点金系列看                                            1.35-

 5  有限公司东莞  涨两层区间  结构性理财  26,000,000.00  2023/8/11    2.85      92
    长安支行      92 天

    招商银行股份  点金系列看                                            1.35-

 6  有限公司东莞  涨两层区间  结构性理财  14,000,000.00  2023/8/14    2.85      94
    长安支行      94 天

    招商银行股份  定制型结构  保本固定收                                1.50-

 7  有限公司东莞  性存款      益性        100,000,000.00  2023/9/28    3.10      133
    长安支行


    招商银行股份  点金系列看                                            1.35-

 8  有限公司东莞  涨两层区间  结构性理财  50,000,000.00  2023/9/11    2.75      94
    长安支行      94 天

                  东莞证券

    民生银行广州  “月月鑫”