铂科新材:方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司2023年半年度跟踪报告

【摘要】方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司2023年半年度跟踪报告保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责被保荐公司简称：铂科新材任公司保荐代表人姓名：陈立国联系电话：010-56991906保荐代表人姓名：玄虎成联系电话：0...

            方正证券承销保荐有限责任公司

          关于深圳市铂科新材料股份有限公司

                2023年半年度跟踪报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责  被保荐公司简称：铂科新材
任公司

保荐代表人姓名：陈立国                联系电话：010-56991906

保荐代表人姓名：玄虎成                联系电话：010-56991906

    一、保荐工作概述

            项目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文                    是

件

（2）未及时审阅公司信息披露文件                    0

的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用公

司资源的制度、募集资金管理制度、                    是

内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制                    是

度
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与                    是

信息披露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            1

（2）列席公司董事会次数                未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                    0

（2）现场检查报告是否按照本所规                  不适用

定报送


（3）现场检查发现的主要问题及整                  不适用

改情况
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                3

（2）发表非同意意见所涉问题及结                  不适用

论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向本所报告的次数                                0

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                        否

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否                    是

合规
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        0

（2）培训日期                                    不适用

（3）培训的主要内容                              不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                      无


      二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题            采取的措施

1.信息披露                            无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执行            无                  不适用

3．“三会”运作                        无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变动            无                  不适用

5.募集资金存放及使用                  无                  不适用

6.关联交易                            无                  不适用

7.对外担保                            无                  不适用

8.收购、出售资产                      无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理            无                  不适用

财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介            无                  不适用

机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核          无                  不适用

心技术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项        是否      未履行承诺的原因及解决措施
                                履行承诺

1．公司控股股东及实际控制人关于    是                  不适用

股份锁定承诺

2．公司实际控制人及其他持股5%以    是                  不适用

上的股东关于股份减持承诺
3．公司实际控制人、其他持股5%以

上的股东、董事、监事、高级管理      是                  不适用

人关于规范关联交易、避免资金占
用方面的承诺

4. 公司控股股东、实际控制人关于    是                  不适用

避免同业竞争的承诺
5.公司、控股股东、实际控制人、

董事、高级管理人员关于稳定股价      是                  不适用

的承诺
6.公司控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员关于填补摊薄即      是                  不适用

期回报的承诺

7. 公司、控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员关于股      是                  不适用

份回购、依法承担赔偿或者补偿责
任的承诺
8.公司、控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员关于未      是                  不适用

履行承诺的约束措施的承诺
9.公司控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员依法承担赔偿或      是                  不适用

者补偿责任的承诺
10.公司控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员对参与可      是                  不适用

转债发行认购事宜的承诺

    四、其他事项

            报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由                          不适用

                                2023年5月4日，方正证券承销保荐有限责任公司
                                因薪酬奖励等问题收到北京证监局出具的《关于
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 对方正证券承销保荐有限责任公司采取出具警示人或者其保荐的公司采取监管措施的 函行政监管措施的决定》。对于上述行政监管措
事项及整改情况                  施，方正证券承销保荐有限责任公司均已完成整
                                改。

3.其他需要报告的重大事项                          不适用

 （以下无正文）


      （此页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份
  有限公司2023年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：

                            陈立国              玄虎成

                                                  方正证券承销保荐有限责任公司
                                                                  年  月  日