普利制药:海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2023半年度跟踪报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2023半年度跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：普利制药保荐代表人姓名：周舟联系电话：021-23180000保荐代表人姓名：田稼联系电话：021-23180000一、...

    海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司

                  2023 半年度跟踪报告

 保荐机构名称：海通证券股份有限公司      被保荐公司简称：普利制药

 保荐代表人姓名：周舟                    联系电话：021-23180000

 保荐代表人姓名：田稼                    联系电话：021-23180000

    一、保荐工作概述

                  项 目                                  工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数          无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度              是

3、募集资金监督情况

                                              6 次，保荐机构每月查询公司募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数                  专户资金变动情况和大额资金支取使
                                              用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致  是
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      3 次

（2）列席公司董事会次数                        6 次

（3）列席公司监事会次数                        3 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                              0 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送          不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          无

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                          6 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                          0 次

（2）报告事项的主要内容                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                    无

（2）关注事项的主要内容                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                  1 次

（2）培训日期                                  2023 年 8 月 18 日

                                              本次培训工作的重点是进一步加强公
                                              司董事、监事、其他高管人员及关键
                                              岗位相关人员对证监会及交易所发布
                                              的有关持续督导、募集资金管理与使
                                              用、再融资的各项法规及细则、指引、
（3）培训的主要内容                            通知、办法、备忘录等相关规定的学
                                              习，及时更新知识体系；同时介绍了
                                              近年来违规事项的处罚案例，提醒董
                                              事、监事、高级管理人员及控股股东、
                                              实际控制人严格按照有关规定进行募
                                              集资金管理与使用，配合保荐机构执
                                              行持续督导相关工作。

11、其他需要说明的保荐工作情况                  无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事  项                存在的问题          采取的措施

1、信息披露                      无                    不适用

2、公司内部制度的建立和执行    无                    不适用

3、 “三会”运作                  无                    不适用

4、控股股东及实际控制人变动    无                    不适用

5、募集资金存放及使用          无                    不适用

6、关联交易                      无                    不适用

7、对外担保                      无                    不适用

8、收购、出售资产                无                    不适用

9、其他业务类别重要事项（包括  无                    不适用

对外投资、风险投资、委托理财、

财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构  无                    不适用

配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技  无                    不适用

术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

              公司及股东承诺事项                    是否    未履行承诺的原因
                                                  履行承诺      及解决措施

1、关于避免同业竞争及减少关联交易的承诺          是          不适用

2、填补被摊薄即期回报的承诺                      是          不适用

3、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大  是          不适用

遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺

    四、其他事项

                报告事项                                说  明

 1、保荐代表人变更及其理由              无

 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 报告期内不存在中国证监会和深交所对发行 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改  人或因发行人对保荐机构采取监管措施的事
 情况                                    项及整改情况。

 3、其他需要报告的重大事项              无

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 2023半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：

                      周舟                    田  稼

                                      保荐机构：海通证券股份有限公司
                                                        年  月  日