南京证券:南京证券股份有限公司2023年半年度报告

【摘要】公司代码：601990公司简称：南京证券南京证券股份有限公司2023年半年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，...

公司代码：601990                                        公司简称：南京证券
      南京证券股份有限公司

        2023 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）谢婉丽声
  明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  本报告已对公司在经营过程中可能面临的风险及应对措施进行详细描述，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、（一）可能面对的风险”中的相关内容。十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节  释义 ...... 4
第二节  公司简介和主要财务指标...... 4
第三节  管理层讨论与分析...... 8
第四节  公司治理...... 22
第五节  环境与社会责任...... 23
第六节  重要事项...... 26
第七节  股份变动及股东情况...... 31
第八节  优先股相关情况...... 34
第九节  债券相关情况...... 34
第十节  财务报告...... 38
第十一节 证券公司信息披露...... 158

                载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）
  备查文件目录  签名并盖章的财务报表

                报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿

                其他相关资料


                          第一节  释义

 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

南京证券/本公司/公司    指 南京证券股份有限公司

中国证监会/证监会        指 中国证券监督管理委员会

中证协                  指 中国证券业协会

江苏证监局              指 中国证券监督管理委员会江苏监管局

上交所                  指 上海证券交易所

北交所                  指 北京证券交易所

新三板/全国股转系统      指 全国中小企业股份转让系统

章程/公司章程            指 《南京证券股份有限公司章程》

南京市国资集团/国资集团  指 南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司

紫金集团                指 南京紫金投资集团有限责任公司

巨石创投                指 南京巨石创业投资有限公司

宁证期货                指 宁证期货有限责任公司

宁夏股权交易中心        指 宁夏股权托管交易中心（有限公司）

蓝天投资                指 南京蓝天投资有限公司

富安达基金              指 富安达基金管理有限公司

同花顺                  指 同花顺 iFinD 金融终端

元                      指 人民币元

报告期/本期              指 2023 年 1-6 月

上期/上年同期            指 2022 年 1-6 月

                第二节  公司简介和主要财务指标

 一、 公司信息

公司的中文名称                  南京证券股份有限公司

公司的中文简称                  南京证券

公司的外文名称                  Nanjing Securities Co.,Ltd.

公司的外文名称缩写              NSC

公司的法定代表人                李剑锋

公司总裁                        夏宏建

 注册资本和净资本

                                                                单位：元 币种：人民币

                                          本报告期末              上年度末

 注册资本                                3,686,361,034          3,686,361,034

 净资本                              14,416,776,506.03      14,890,364,335.57

 公司的各单项业务资格情况

 √适用 □不适用

    公司的业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投 资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。公司主要单项业务资质如下：

序号            业务资格                          批准机构                取得时间

 1  网上证券委托业务                中国证监会                          2002年3月

 2  股票承销业务                    中国证监会                          2003年4月

 3  同业拆借业务                    中国人民银行                        2003年10月

 4  信用拆借交易                    全国银行间同业拆借中心              2003年12月

 5  客户资产管理业务                中国证监会                          2003年12月

 6  开放式证券投资基金代销业务      中国证监会                          2004年8月

 7  国债买断式回购业务              上海证券交易所                      2004年12月

 8  “上证基金通”业务                上海证券交易所                      2005年7月

 9  结算参与人                      中国证券登记结算有限责任公司        2006年2月

 10 固定收益证券综合电子平台交易商  上海证券交易所                      2007年8月

 11  代办股份转让主办券商            中国证券业协会                      2007年11月

 12 报价转让业务                    中国证券业协会                      2007年11月

 13 甲类结算参与人                  中国证券登记结算有限责任公司        2008年2月

 14 短期融资券承销业务              中国人民银行                        2008年3月

 15 为期货公司提供中间介绍业务      中国证监会                          2008年4月

 16 大宗交易系统合格投资者          上海证券交易所                      2008年6月

 17 实施证券经纪人制度              江苏证监局                          2009年11月

 18 信用风险缓释工具交易商          中国银行间市场交易商协会            2011年3月

 19 定向资产管理业务                江苏证监局                          2011年5月

 20 自营参与股指期货交易            江苏证监局                          2011年9月

 21 直接投资业务                    江苏证监局                          2012年2月

 22 融资融券业务                    中国证监会                          2012年5月

 23 中小企业私募债券承销业务        中国证券业协会                      2012年6月

 24 资产管理业务参与股指期货交易    江苏证监局                          2012年9月

 25 证券业务外汇经营许可            国家外汇管理局                      2012年12月

 26 自营业务参与利率互换交易        江苏证监局                          2013年1月

 27 约定购回式证券交易              上海证券交易所                      2013年2月
                                    深圳证券交易所

 28 代销金融产品业务                江苏证监局                          2013年2月

 29 全国股转系统推荐业务和经纪业务  全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月

 30 转融通业务借入人                中国证券金融股份有限公司            2013年4月

 31 股票质押式回购业务交易          上海证券交易所                      2013年7月
                                    深圳证券交易所

 32 代理证券质押登记业务            中国证券登记结算有限责任公司        2013年8月

 33 转融券业务                      中国证券金融股份有限公司            2014年6月

 34 转融通证券出借交易              深圳证券交易所