屹通新材:中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：屹通新材保荐代表人姓名：李融联系电话：0571-85783745保荐代表人姓名：何康联系电话：0571-85...

            中信证券股份有限公司

      关于杭州屹通新材料股份有限公司

        2023 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司  被保荐公司简称：屹通新材

保荐代表人姓名：李融                联系电话：0571-85783745

保荐代表人姓名：何康                联系电话：0571-85783745

  一、保荐工作概述

                    项 目                              工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数          0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度              是

3、募集资金监督情况

                                                保荐机构每月查询公司募集资
（1）查询公司募集资金专户次数                  金专户资金变动情况和大额资
                                                金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致  是
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      0 次

（2）列席公司董事会次数                        0 次

（3）列席公司监事会次数                        0 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                              0 次，拟下半年开展

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送          不适用


                    项 目                              工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                          4 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                          0 次

（2）报告事项的主要内容                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                    否

（2）关注事项的主要内容                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                  0 次，拟下半年开展

（2）培训日期                                  不适用

（3）培训的主要内容                            不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况                  无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事 项                      存在的问题    采取的措施

1、信息披露                                          无          不适用

2、公司内部制度的建立和执行                          无          不适用

3、“三会”运作                                      无          不适用

4、控股股东及实际控制人变动                          无          不适用

5、募集资金存放及使用                                无          不适用

6、关联交易                                          无          不适用

7、对外担保                                          无          不适用


                    事 项                      存在的问题    采取的措施

8、收购、出售资产                                    无          不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、      无          不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况      无          不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理      无          不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项          是否履行承诺  未履行承诺的原因及解决
                                                            措施

1、股东关于股份锁定和减持的承诺            是              不适用

2、关于稳定股价的承诺                      是              不适用

3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导      是              不适用

性陈述或者重大遗漏的承诺

4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺      是              不适用

5、关于利润分配的承诺                      是              不适用

6、关于履行公开承诺的约束措施的承诺        是              不适用

7、关于避免同业竞争的承诺                  是              不适用

8、关于减少和规范关联方资金占用的承诺      是              不适用

9、关于减少和规范关联交易的承诺            是              不适用

  四、其他事项

    报告事项                                说明

 1、保荐代表人变                          不适用

  更及其理由

                  1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管局对我公司保荐的创意
                  信息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”）出具《关于对对创
 2、报告期内中国  意信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函证监会和本所对保  措施的决定》。监管措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告荐人或者其保荐的  与公司 2021 年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述公司采取监管措施  行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。的事项及整改情况  我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题
                  原因，并落实整改，督促上市公司及相关人员吸取教训，切实加强
                  对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披
                  露义务。


  报告事项                                说明

                2、2023 年 4 月 4 日，中国证监会西藏监管局对我公司出具《关于
                对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决
                定》，上述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以
                下简称“华钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐机构，在2017年
                至 2018 年 6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查
                不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行人有效
                防止关联方违规占用发行人资金；对销售收入及主要客户异常变化
                核查不充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违反了《证
                券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号）第四条、《证券
                发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 137 号）第四条的规定。
                徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保荐代
                表人对相关违规行为负有主要责任。

                我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找和整改问题，检
                查我公司投行业务内控制度、工作流程和操作规范，并引以为戒，
                要求相关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

                3、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信
                证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕
                西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行
                股票并在创业板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担
                了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但
                未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人
                境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审
                慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易
                所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
                我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，
                出具了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。我公司将在
                从事保荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深
                交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行
                保荐人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出
                具文件的真实、准确、完整。

                1、2023 年 2 月 14 日，深圳证券交易所对我公司保荐的北京义翘神