中信建投:中信建投:2023年7月26日投资者关系活动记录表

【摘要】 证券代码：601066.SH证券简称：中信建投编号：2023-02 中信建投证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 ■特定对象调研□分析师会议 □媒体采访□业绩说明会 类别 □新闻发布会□路演活动 □现场参观□其他 形式电话...

证券代码：601066.SH        证券简称：中信建投          编号：2023-02
          中信建投证券股份有限公司

            投资者关系活动记录表

                ■特定对象调研    □分析师会议

                □媒体采访          □业绩说明会

    类别

                □新闻发布会        □路演活动

                □现场参观          □其他

    形式      电话会议

    时间      2023 年 7 月 26 日 15:00-16:00

    地点      电话会议系统

 参与单位名称  富国基金研究员 薛源

  及人员姓名  兴业证券经济与金融研究院分析师 徐一洲、陈静

                王广学先生（本公司执行委员会委员、董事会秘书）

 接待人员姓名  赵明先生（本公司计划财务部、库务部行政负责人）

                    1、关注到此前公司第一大股东发布了增持公司 H 股股
                份的公告，增持比例不超过公司已发行总股本的 1.20%，请
                问增持的原因是什么？

                    回复：2023 年 5 月 18 日，公司收到第一大股东北京金
                融控股集团有限公司增持 H 股股份的通知，增持目的是基于
                对公司未来发展前景的信心及对公司价值和整体实力的认
                可。从资产回报率的角度来看，2022 年公司加权平均净资产
  主要内容

                收益率达到 9.99%，继续保持在行业前列，致力于为股东提
                供较高的投资回报。

                    2、公司目前是否有资本金约束，下一步是否有股权融
                资计划？

                    回复：随着近几年公司业务的快速发展、资产负债表稳
                步增长，资本资源的稀缺性和约束性正逐步显现。对此，公
                司采取多种方式积极主动补充净资本，同时加强资产负债配

置管理，在严控风险的前提下为股东提供较同业有竞争力的
资本回报水平。在 2016 年 H 股上市、2018 年 A 股上市、2020
年再融资后，公司持续探索通过配股、再融资及可转债进一步补充股权资本金的可能性，同时发行次级债及永续次级债补充附属净资本。公司在未来的资本补充方案中，也一定会遵循必要、合理、集约原则，合理审慎确定融资方式、规模和节奏，不断地提升公司服务实体经济能力，重视保护中小投资者利益。

  3、从公司发展战略和业务规划考虑，投行、投资、资管、经纪等重要业务条线未来发展上是否有侧重？

  回复：公司长期以来坚持均衡发展战略，各项业务保持稳健发展态势，投资银行业务市场排名稳居行业前列，财富管理业务稳步提升，机构业务、资管业务规模显著提升，固定收益、衍生品等业务也有不错表现。未来在推动优势业务发展的同时，公司将保持各项业务持续有综合、均衡的表现，实现公司稳健、高质量发展目标，力争用良好的业绩回报股东。

  4、公司投行业务的优势主要体现在哪些方面，如何保持优势？

  回复：近年来，公司投资银行业务持续稳居市场前列，形成了一定的市场信誉和口碑、积累了较为殷实的客户基础、培养了一定规模的高素质人才队伍、孕育了独具特色的投资银行文化，这是公司投资银行业务的优势体现。

  公司投行业务始终坚持“以客户为中心”，深入推动“行业＋区域＋产品”的矩阵式布局，努力保持行业领先地位。一是提高政治站位，牢记服务实体经济和国家战略的初心，紧跟国家政策开展业务。二是努力做“难而正确的事”，不断提高客户质量和项目质量，不断加强能力建设，为客户提供更加专业和综合的投资银行服务。三是努力打造一支专业


            过硬的投资银行专家队伍，不断加强队伍建设，提高战斗力。
            四是建设有中国特色的投资银行文化，坚持正确的文化引
            领。五是积极倡导协同、促进共享，公司内部加强投行+投
            资+投研+经纪相互联动，各项业务全面协同合作，为客户提
            供全方位、全生命周期服务。

                接待过程中，公司接待人员与调研人员进行了充分的交
            流与沟通，严格按照证券监管机构与证券交易所有关规定，
            不存在重大信息违规披露情况。

附件清单
（如有）    无