寒武纪:关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的公告

【摘要】证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-049中科寒武纪科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述...

证券代码：688256            证券简称：寒武纪              公告编号：2023-049
            中科寒武纪科技股份有限公司

 关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金
      用于特定项目及永久补充流动资金的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

       本次结项的募集资金投资项目名称：首次公开发行股票募投项目“新一代云端
        训练芯片及系统项目”、“新一代云端推理芯片及系统项目”、“新一代边缘端
        人工智能芯片及系统项目”。

       节余募集资金金额及用途：截至 2023 年 7 月 17 日，“新一代云端训练芯片及
        系统项目”结项后节余募集资金 504.20 万元，将用于永久补充流动资金；“新
        一代云端推理芯片及系统项目”结项后节余募集资金 12,645.56 万元，“新一代
        边缘端人工智能芯片及系统项目”结项后节余募集资金18,852.28万元，上述两
        项目节余资金共计 31,497.84万元将用于公司 2022年向特定对象发行股票募投
        项目“稳定工艺平台芯片项目”。（实际金额均以资金转出当日结项募投项目
        专户的剩余金额为准）

       特定项目：稳定工艺平台芯片项目

       项目投资金额及资金来源：稳定工艺平台芯片项目计划投资金额149,326.30万
        元，其中使用 2022年向特定对象发行股票募集资金 69,973.68万元，计划使用
        前述节余资金 31,497.84 万元，缺口部分将由公司自有或自筹资金解决。

       项目建设周期：项目总建设期为 3年，最终以实际开展情况为准。

       本次特定项目不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。

  中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）于 2023 年 7 月 18 日
召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于首次
公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端训练芯片及系统项目”“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将“新一代云端训练芯片及系统项目”结项后节余募集资金 504.20万元，用于永久补充流动资金；将“新一代云端推理芯片及系统项目”结项后节余募集资金 12,645.56 万元、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项后节余募集资金 18,852.28 万元，合计节余资金共计 31,497.84 万元用于公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。

  公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）对本事项出具了无异议的核查意见。

  “稳定工艺平台芯片项目”已经公司 2022 年第一次临时股东大会、第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，具体内容请见公司分别于 2022 年 7 月
19 日、2022 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年
第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-046）、《第二届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2022-091）、《第二届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2022-092）。

    一、募集资金的基本情况

  经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，公司由主承销商中信证券采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金
258,203.90 万元，扣除其承销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68万元，该部分不属于
发行费用）后的募集资金为 253,315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14
日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 ， 并 由 其 出 具 《 验 资 报 告 》 （ 天 健 验 〔 2020 〕 261号）。


  本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信
证券于 2020 年 7 月 15 日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公
司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于 2020 年 10月 21 日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020年 11 月 10 日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年 10月 22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    二、募集资金投资项目情况

  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行募集资金总额扣除发行费用后，拟用于下列项目的建设：

                                                                  单位：万元

  序号                项目名称                  投资总额        拟投入募集资金

    1    新一代云端训练芯片及系统项目            69,973.07            69,973.07

    2    新一代云端推理芯片及系统项目            60,016.97            60,016.97

    3    新一代边缘端人工智能芯片及系统项目      60,072.47            60,072.47

    4    补充流动资金                            59,704.78            59,704.78

                    合计                        249,767.29          249,767.29

  截至 2022年 12月 31日募集资金使用情况详见公司于 2023年 4月 29日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2023-038）。

    三、本次结项募投项目募集资金使用及节余情况

  公司本次结项的募集资金投资项目为“新一代云端训练芯片及系统项目”、“新一代云端推理芯片及系统项目”、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”。截至 2023 年 7月 17 日，除部分待付合同尾款、保证金等款项之外，上述项目已完成建设并投入使用。
  （一）结项募投项目募集资金专户存储情况

  截至 2023年 7月 17日，“新一代云端训练芯片及系统项目”、“新一代云端推理芯片
 及系统项目”、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”、“补充流动资金”募集资金专 户存储情况如下：

                                                                  单位：万元

    项目名称                  开户银行                      银行账号          募集资金余额

                  招商银行股份有限公司北京分行大运 955101830000088                    0.00
                  村支行

 新一代云端训练芯 中国建设银行股份有限公司上海张江 31050161393600004851              504.20
  片及系统项目  分行

                中国建设银行股份有限公司深圳南山大 44250100004100002996                0.00
                道支行

                招商银行股份有限公司北京分行大运村 955106860000088                12,229.13
                支行

 新一代云端推理芯 中国建设银行股份有限公司上海张江分 31050161393600004850              402.83
  片及系统项目  行

                中国建设银行股份有限公司深圳南山大 44250100004100002997              13.59
                道支行

                招商银行股份有限公司北京分行大运村 955108850000088                18,029.10
                支行

 新一代边缘端人工 中国建设银行股份有限公司上海张江分

 智能芯片及系统项 行                                  31050161393600004852              777.39
        目

                中国建设银行股份有限公司深圳南山大 44250100004100002998              45.78
                道支行

  补充流动资金  中信银行北京广安门支行              8110701012366688256                0.00

    （二）结项募投项目募集资金节余情况

    截至 2023 年 7 月 17 日，首次公开发行股票募投项目募集资金使用情况以及节余情
 况如下：

                                                                  单位：万元

项目名称              募集资金拟投资 累计投入募集资 利息收入扣除手 尚未使用募集资
                      总额            金金额          续费后净额      金金额

新一代云端训练芯片及系        69,973.07