原经纪人违规荐股 第一创业一分公司被责令改正

【摘要】湖南证监局对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起5年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。......上海证监局特别提醒，《证券法》第五十六条第二款“禁止证券交易...

多名投资者称受到欺骗

湖南证监局对赖世荣采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起5年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

同时，其供职的第一创业（002797, 5.70, 0.35%）证券长沙分公司也被采取责令改正的监管措施。

湖南证监局指出，该分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

湖南证监局要求第一创业证券长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。

《每日经济新闻》记者注意到，早在2022年11月，就有投资者在社交媒体平台发帖，表示受到了赖世荣欺骗。 ... 网页链接

第一创业(002797)涨0.35%，报5.70元。换手率0.44%。