原营业部负责人为客户融资提供中介便利 天风证券被出示警示函

【摘要】针对上述违规行为，福建证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，对天风证券股份有限公司福建分公司采取出具警示函的行政监管措施。......根据天眼查，天风证券股份有限公司福建分公司前三大股东为湖北宏泰集团有限公司、武汉商贸集团有限公司...

7月6日，福建证监局发布了1张罚单，剑指天风证券（601162, 2.92, -0.34%）股份有限公司福建分公司及其相关责任人。

针对上述违规行为，福建证监局根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，对天风证券股份有限公司福建分公司采取出具警示函的行政监管措施。

根据天眼查，天风证券股份有限公司福建分公司前三大股东为湖北宏泰集团有限公司、武汉商贸集团有限公司和宁波信达天赢投资合伙企业。

2022年11月28日，天风证券杭州金城路证券营业部曾因员工在从业期间，向他人推荐销售非天风证券股份有限公司发行或代销的金融产品的违规行为，而被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市 ... 网页链接

天风证券(601162)跌0.34%，报2.92元。换手率0.49%。