7-1关于中原证券股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复

【摘要】关于中原证券股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）上海证券交易所：中原证券股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“中原证券...

    关于中原证券股份有限公司

  向特定对象发行股票申请文件的

        审核问询函的回复

              保荐机构（主承销商）

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）
上海证券交易所：

  中原证券股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“中原证券”）收
到贵所于 2023 年 3 月 28 日下发的《关于中原证券股份有限公司向特定对象发行
股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕160 号）（以下简称“《问询函》”），公司已会同华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐机构”）、北京市君致律师事务所（以下简称“律师”）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）进行了认真研究和落实，并按照问询函的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复，现提交贵所，请予以审核。

  除非文义另有所指，本问询函回复中的简称与《中原证券股份有限公司向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中的释义具有相同涵义。

  本问询函回复的字体说明如下：

                    问询函所列问题                              黑体

                对问询函所列问题的回复                          宋体

  本问询函回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。
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