动力源:华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书(二次修订稿)

【摘要】华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书保荐机构（主承销商）（四川省成都市武侯区高新区天府二街198号）二〇二三年七月声明华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“华西证券”或“主...

      华西证券股份有限公司

              关于

  北京动力源科技股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票
              之

          上市保荐书

      保荐机构（主承销商）

        （四川省成都市武侯区高新区天府二街 198号）

        二〇二三年七月


                      声明

  华西证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“华西证券”或“主承销商”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

  本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与《北京动力源科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行A股股票募集说明书》相同。


                      目 录


声明...... 2
目 录...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4

  一、发行人基本情况 ...... 4

  二、本次发行情况 ...... 19

  三、项目保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 ...... 22

  四、保荐人与发行人的关联关系 ...... 22
第二节 保荐机构承诺 ...... 24
第三节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 25

  一、本次证券发行决策程序 ...... 25
  二、保荐机构关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相

  应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程 ...... 26

  三、保荐人结论 ...... 26

  四、对公司持续督导期间的工作安排 ...... 27

  五、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 ...... 28

            第一节 本次证券发行基本情况

    一、发行人基本情况

    （一）发行人基本信息

公司中文名称        北京动力源科技股份有限公司

公司英文名称        Beijing Dynamic Power Co.,Ltd

成立时间            1995 年 01月 21 日

上市日期            2004 年 04月 01 日

股票上市交易所      上海证券交易所

股票简称            动力源

股票代码            600405

注册资本            55,327.5448 万元

法定代表人          何振亚

董事会秘书          胡一元

注册地址            北京市丰台区科技园区星火路 8 号

办公地址            北京市丰台区科技园区星火路 8 号

邮政编码            100070

电话号码            010-83681321

传真号码            010-63783054

电子邮箱            zhaoquan@dpc.com.cn

公司网址            www.dpc.com.cn

                    电力电子产品、计算机软件及辅助设备、通信设备、节能工程、
                    新能源汽车、新能源发电工程的技术开发、技术转让、技术咨
                    询、技术服务、技术推广；新能源汽车换电设施的技术开发；光
                    伏设备及元器件、充电桩的技术开发；生产计算机软硬件；销售
                    电力电子产品、计算机软件及辅助设备、仪器仪表、环保设备、
经营范围            新能源汽车及配件产品、充电桩、光伏设备及元器件、新能源汽
                    车换电设施；新能源发电工程设计；生产电力电子产品；专业承
                    包；租赁电力电子设备、机械设备；货物进出口；技术进出口；
                    代理进出口；电动汽车充电基础设施运营。（市场主体依法自主选
                    择经营项目，开展经营活动；以及依法须经批准的项目，经相关
                    部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
                    业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    （二）发行人的主营业务

  发行人专注于以电力电子技术为核心的电源产品的研发、生产及销售，系国内电源行业的首家 A股上市公司。经过 20余年的持续研发与创新，发行人构
 建了具有自主知识产权、行业领先的电力电子技术平台，逐步实现产品多元 化，形成了以数据通信、绿色出行、新能源三大应用领域为核心的产品及服务 体系，为客户提供从电源产品到能源利用整体解决方案以及完整的全生命周期 服务。

    电源作为将一种制式（电流、电压、频率等）的电能按照用电设备的特定 需求转换为其他制式的电能的装置，为用电设备持续、稳定地供电，系通信基 站、数据服务器、光伏发电系统、新能源汽车及其充换电设施等相关设备的核 心组成部分之一，具有较高的技术要求。

    发行人曾先后参与编撰多项与电源产品相关的国家及行业标准，承担多项 国家火炬计划示范项目、北京市科技计划课题等重点研究项目，并被评为“国 家高新技术企业”“国家火炬计划重点高新技术企业”“中关村高新技术企业” “博士后科研工作站”“北京市企业技术中心”“北京市工程技术研究中心”“北 京市工程实验室”，其产品先后荣获“国家重点新产品”“北京市新技术新产品” “中国好光伏·2021 年度光伏逆变器技术突破奖”等奖项，具备较强的研发创 新能力。

    凭借着产品技术的先进性以及产品质量的可靠性、稳定性，发行人多年来 在行业内树立了较好的市场口碑和较高的品牌知名度，赢得客户的高度认可， 与中国铁塔、中国移动、中国联通、中国电信、腾讯、百度、滴滴、隆基绿能 等一大批知名企业建立了稳定、良好的合作关系。

    截至目前，公司已在全国近 30 个省、自治区、直辖市设立了完善的销售及
 服务机构。与此同时，公司加大海外市场的拓展力度，构建与海外渠道伙伴良 好的合作关系，积极推进海外市场本地化销售及服务网络建设，现已在东南 亚、南亚、南美、非洲、中东等地区设立销售及服务机构。依托于遍布国内外 的销售及服务网络，发行人能够为客户提供更加高效、优质的服务，进一步提 升了市场竞争力。

    （三）发行人的核心技术和研发情况

    发行人主要核心技术的具体情况如下：

序号      核心技术        取得        产业化          知识产权/技术特点

            名称          方式        阶段


                                                  该技术方案不但可以降低中低频
    一种中低频大功率                            大功率管驱动电路的设计成本，
 1  管驱动电路及具有  自主研发    已实现量产  还实现了中低频大功率管的驱动
    该电路的电器设备                              和过流保护功能，通用性好，可
                                                  配置性高。

                                                  该种三相全桥拓扑环路的开关控
    一种三相全桥拓扑                            制方法及装置不但可以简化开关
 2  环路的开关控制方  自主研发    已实现量产  管的控制算法，简化开关管的控
    法及装置                                      制流程，减小开关损耗，还可以
                                                  较容易的实现三相交错电路。

    一种三相非隔离型                            采用该技术的三相非隔离型光伏
 3  光伏并网逆变器和  自主研发    已实现量产  并网逆变器不但可以降低制造成
    一种光伏发电系统                              本，还可以提高可靠性。

                                                  该种三相不平衡系统的空间矢量
    一种空间矢量脉宽                            脉宽调制的调节方法、装置及系
 4  调制的调节方法、  自主研发    已实现量产  统可以分别对三相输出电压进行
    装置及系统                                    调节，实现三相不平衡系统的
                                                  SVPWM 调节。

    一 种 交 错 并 联 式                            该技术可以使交错并联工作的两
 5  BCM Boost PFC 变  自主研发    已实现量产  路 Boost 单元保持良好的 180°相
    换器的控制方法和                            移，兼顾了临界导通模式的可靠
    装置                                          性与 180°相位差的稳定性。

    一种功率因数校正                            该技术可在一定程度上提高功率
 6  变换器及其准谐振  自主研发    已实现量产  因素及改善电流波形畸变，且成
    控制方法                                      本较低。

                                                  本高效率轨道移频信号放大器电
                                                  路通过“H”桥的开关管的交互
                                                  导通得到一个被放大后带有移频
    一种高效率轨道移                            信号的一个 600K 赫兹频率开关
 7  频信号放大器电路    自主研发    已实现量产  信号，通过低通滤波器进行数模
                                                  转换实现方波到正弦波的变换，
                                                  有效地解决了现有技术的两个输
                                                  出晶体管轮换工作时发生的交越