第一创业:2023年5月17日投资者关系活动记录表

【摘要】证券代码：002797证券简称：第一创业2023年5月17日投资者关系活动记录表编号：2023-01□特定对象调研□分析师会议投资者关系活动□媒体采访业绩说明会类别□新闻发布会□路演活动□现场参观□其他参与单...

证券代码：002797                                  证券简称：第一创业

            2023 年 5 月 17 日投资者关系活动记录表

                                                                    编号：2023-01

                □特定对象调研        □分析师会议

投资者关系活动 □媒体采访            业绩说明会

类别            □新闻发布会          □路演活动

                □现场参观            □其他

参与单位名称及 参与第一创业 2022 年年度报告网上业绩说明会的投资者
人员姓名

时间            2023 年 5 月 17 日 15:00-17:00

                全景网“全景路演”（https://rs.p5w.net/html/137425.shtml）

地点            深圳证券交易所“互动易”平台“云访谈”栏目

                （http://irm.cninfo.com.cn/interview/interview/activityInfo?acti
                vityId=636607328519499776）

                第一创业证券股份有限公司董事、总裁王芳女士

上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司董事会秘书屈婳女士

员姓名          第一创业证券股份有限公司副总裁、财务总监马东军先生

                第一创业证券股份有限公司独立董事罗飞先生

                投资者关系活动主要内容详见附件。

投资者关系活动 接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照主要内容介绍    公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完
                整、及时、公平，没有出现未公开重大信息泄露等情况。

附件清单        第一创业 2022 年年度报告网上业绩说明会主要问题列表

（如有）

日期            2023 年 5 月 17 日

附件：

          第一创业 2022 年年度报告网上业绩说明会主要问题列表

    问：公司一季度业绩大幅增长的主要原因？

    答：您好，公司一季度业绩增长的主要原因系公司自营业务收入同比增加。谢谢！

    问：近年证券行业积极践行新发展理念，公司在 ESG 方面有哪些特色实践？

    答：您好，公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略，始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。近年来，公司从战略高度全面践行 ESG 可持续发展理念，从 ESG 治理、ESG
投融资、ESG 风险管理、ESG 信息披露等多方面开展 ESG 实践，致力于成为 ESG 实践的行业先
行者和倡导者。公司在 ESG 领域已经创造了多个行业第一，建立并持续巩固 ESG 先发优势，不断提升公司可持续发展能力。

    作为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织（以下简称“UN PRI”）的证券公
司，公司与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展 ESG 研究的高校智库——中国 ESG 研究院，行业首家支持并落实 TCFD（气候相关财务信息披露工作组）信息披露建议，创设并持续运作行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品——“第一创业ESG整合债券”系列，与首都经济贸易大学中国 ESG 研究院等机构联合牵头起草发布国内首个企业 ESG 信息披露标准《企业 ESG 披露指南》团体标准，并配套牵头起草发布《企业 ESG 评价体系》和《企业ESG 报告编制指南》团体标准。公司作为证券业金融机构代表参与《深圳市金融机构环境信息披露指引》的内部讨论及修改完善工作；作为深圳市绿色金融协会绿色金融标准委员会副主任委员单位积极参与《金融机构投融资环境效益信息披露指标要求》等标准制定工作；参与中国证券业协会远程课程共建，申报的《ESG 理念在信息披露方面的应用》和《ESG 理论与实践》两门课程入选中国证券业协会远程培训课程。

    公司成立 ESG 委员会，在董事会领导下全面统筹推进 ESG 实践，持续完善 ESG 投研体系，
健全 ESG 风险管理制度和流程，丰富 ESG 产品和服务，并积极输出 ESG 实践经验，不断提升可
持续发展能力和影响力。公司 2021 年、2022 年连续两年入选恒生 A 股可持续发展企业基准指
数（HSCASUSB）成份股，2022 年深交所国证 ESG 和 Wind ESG 评级获 AA 级的行业最高评级，
MSCI ESG 评级提升为 BBB 级，标普可持续发展评估得分位列中国内地行业第二。谢谢！


    问：公司未来的发展策略以及经营思路是什么？

    答：您好，公司将继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，保持战略定力、久久为功；积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，锐意进取、踔厉奋发，在特色化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，不断探求深度理解客户，精准服务客户，以成就客户为使命，砥砺前行。公司打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，调整组织架构和业务流程，夯实投研能力，强化链接投资者和产业客户的服务能力，动态优化协同和交叉销售机制，建立业务示范分支机构，培育协同文化，提升组织效率和协同效力，开展综合金融新业务模式探索；持续聚焦京津冀、粤港澳大湾区及长三角区域，积极拥抱新兴产业，深耕优势业务，助力实体经济高质量发展；布局金融科技，实现经营管理全面数字化转型；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养，致力于为客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。谢谢！

    问：公司如何看待全面实施注册制的实施？全面注册制对公司业务有哪些影响？

    答：您好，全面实行股票发行注册制，标志着新一轮资本市场改革迈出重大步伐。股票发行注册制将在更广阔的空间发挥其制度优势，促进资本市场更好发挥服务实体经济的功能。全面注册制通过市场化的发行、定价机制把选择权交给市场，充分贯彻以信息披露为核心的理念，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。

    全面注册制为证券行业的发展带来新的机遇，同时也带来新的挑战。全面注册制为证券公司的投行业务、投资业务等带来增量业务机会，同时也对证券公司的投研能力、定价能力、执业质量、销售能力、资本实力等综合服务能力提出了更高要求。公司将继续强化投研能力，提升定价及销售能力，严控执业质量，加快在重点行业和区域的服务能力布局，强化内部协同，以客户为中心提供专业优质的综合金融服务，积极迎接机遇和挑战。谢谢！

    问：2022 年固收交易业务尤其是做市业务交易量大幅增长，公司在交易业务方面有什么
思路和布局？

    答：您好，公司固定收益业务积极践行交易驱动战略，不断提升投研能力、定价能力和交易能力。2022 年固定收益业务围绕客户需求，加大交易人员布局，由专人专岗负责不同品种的报价交易工作。在做市品种上，不断拓宽做市品种，2022 年在利率品种报价的基础上，加大对信用债的报价，在报价上覆盖市场主要交易品种和交易期限。在客户服务上，深挖银行、
保险、理财和基金等客户的不同交易需求，根据市场变化，加强与客户的联动。谢谢！

    问：公司大股东股权转让现在进展如何？受让首创股权是否完成？

    答：您好，公司于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于变更主要股东获得中国证监会核准批复
的公告》。公司严格按照监管规定履行信息披露义务，将按相关规定披露主要股东变更事项的后续进展，请知悉，谢谢！

    问：请介绍一下公司主营业务及主要业务设立以来的变化情况？

    答：您好，公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务有资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务。

    公司资产管理业务主要包括券商资管和公募基金管理两部分，公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务，通过控股子公司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。公司资产管理业务将进一步强化投研能力和投研体系建设，持续开展“固收+”产品体系搭建，提升销售能力，做大管理规模，加强风控能力建设，为投资者创造长期稳健回报。创金合信将持续提升投研能力，完善产品布局；抓住业务机遇，夯实金融科技支撑，开展渠道建设；重视投资者陪伴，为客户提供优质丰富的精品基金和财富管理服务。
    公司固定收益业务主要分为销售业务和投资交易业务。固定收益业务将继续向“以交易驱动为核心”转型，以交易驱动为引擎，投资、销售为两翼，加强一、二级联动，强化交易协同，围绕交易效率、规模进行能力构建；通过打造涵盖客户交易全生命周期的服务组织，提升客户服务能力。

    公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务。投资银行业务将在“聚焦产业、聚焦区域”的基础上夯实客户基础；加强布局专精特新客户，强化北交所项目储备和发行，为各类硬科技企业、创新成长型企业提供便捷高效的融资服务；加强各业务板块的内部协同，向客户提供综合金融服务。

    公司证券经纪及信用业务主要向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。证券经纪业务将以客户为中心，围绕零售客户和机构客户财富管理需求进行产品引入和设计，加快向财富管理转型，构建投顾体系，持续提升客
户服务能力，进一步做大客户基础，完善机制，使分支机构成为公司的全业务线展业窗口。
    公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金。私募股权基金管理业务将提升投资能力，抓住科技强国和资本市场改革机遇，深化布局科技专精特新赛道。

    公司自营投资及交易业务主要包括权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务，将在控制风险的基础上，努力获取相对稳健的投资收益。谢谢！

    问：公司有没有计划推出股权激励或员工持股计划？

    答：您好，公司推行“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，同时努力创造开放、创新、包容、协作的文化氛围和组织生态，致力于不断吸引和成就认同公司文化的优秀人才，不断创造发展机会，实现人才与公司的共同成长。关于股权激励或员工持股计划，公司持续关注并积极研究，若有相应进展将按监管规定进行披露。谢谢！

    问：请问独立董事，如何看待最近的独立董事制度改革？您在日常工作中是如何发挥监督作用的？

    答：您好，本次上市公司独立董事制度改革明确了独立董事的职责定位，并在独立董事任职资格、履职方式、履职保障等方面进行了优化，有利于进一步提升上市公司规范运作水平、保护中小投资者合法权益、推动资本市场健康稳定发展。

    作为公司独立董事，本人严格按照相关规定认真履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅各项议案；日常及时获取公司的经营情况和管理状况及行业其他相关信息，通过审阅定期报告、公司信息披露文件等资料，了解公司经营状况以及公司各重大事项的进展情况，同时持续关注媒体、网络关于公司的报道，掌握公司动态，通过电子邮件、电