佰奥智能:光大证券股份有限公司关于昆山佰奥智能装备股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

【摘要】光大证券股份有限公司关于昆山佰奥智能装备股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：光大证券股份有限公司被保荐公司简称：佰奥智能保荐代表人姓名：王如意联系电话：021-22169999保荐代表人姓名：林剑云联系电话：021-221...

                    光大证券股份有限公司

              关于昆山佰奥智能装备股份有限公司

                2022 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司  被保荐公司简称：佰奥智能

保荐代表人姓名：王如意              联系电话：021-22169999

保荐代表人姓名：林剑云              联系电话：021-22169999

 一、保荐工作概述

                项目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数  0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、  是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度      是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数          2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露  是
文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数              本年度内未列席，均事前审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                本年度内未列席，均事前审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数                本年度内未列席，均事前审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                      1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送  是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况  无
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                  11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见  无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                  0 次

（2）报告事项的主要内容                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项            无

（2）关注事项的主要内容                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况        不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                          1 次

（2）培训日期                          2022 年 12 月 22 日

                                        根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露
                                        管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
                                        规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
（3）培训的主要内容                    引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
                                        律法规的规定，对上市公司信息披露、募集资
                                        金管理、规范运作、股东及董监高股份减持等
                                        相关内容进行培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况            无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题              采取的措施

1.信息披露                      无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行      无                      不适用

3．“三会”运作                  无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动      无                      不适用

5.募集资金存放及使用            无                      不适用

6.关联交易                      无                      不适用

7.对外担保                      无                      不适用


8.收购、出售资产                无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资  无                      不适用

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构  无                      不适用

配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方  无                      不适用

面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

              公司及股东承诺事项                是否履行承诺  未履行承诺的原
                                                                因及解决措施

 1、股份的限售安排、自愿锁定股份以及相关股东持股  是            不适用

 及减持意向等承诺

 2、关于稳定股价的承诺                            是            不适用

 3、关于不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的  是            不适用

 承诺

 4、未履行承诺的约束措施                          是            不适用

 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                是            不适用

 6、利润分配政策的承诺                            是            不适用

 7、避免同业竞争的承诺                            是            不适用

 8、关于规范和减少关联交易的承诺                  是            不适用

    四、其他事项

              报告事项                                说  明

1.保荐代表人变更及其理由                不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改  不适用
情况

3.其他需要报告的重大事项                无

（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于昆山佰奥智能装备股份有限公司2022 年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：

                      王如意            林剑云

                                                光大证券股份有限公司
                                                        年  月  日