通富微电:关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

【摘要】证券代码：002156证券简称：通富微电公告编号：2023-033通富微电子股份有限公司关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：1...

证券代码：002156        证券简称：通富微电        公告编号：2023-033
              通富微电子股份有限公司

  关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

  1、本次解除限售股份数量为 184,199,721 股，占公司总股本 1,513,236,649 股
的 12.1726%。

  2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 15 日。

  一、公司 2021 年度非公开发行股份及股本变动情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准通富微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕261 号）核准，通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“通富微电”）以非公开发行股票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股 184,199,721 股（A 股），2022 年11 月 14 日，新增股份在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。公司总股本由 1,329,036,928 股增加至 1,513,236,649 股。

  二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况

  公司 2021 年度非公开发行的 7 名投资者均承诺自非公开发行的股票上市之
日起 6 个月内，不转让其所认购的股份。截止本公告日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。本次解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东进行担保的行为。

  三、本次限售股份的上市流通情况

  1、本次解除限售股份可上市流通日为 2023 年 5 月 15 日（星期一）。

  2、本次解除限售股份数量为 184,199,721 股，占公司总股本 1,513,236,649 股
的 12.1726%。

  3、本次申请解除股份限售的股东共计 7 名。

  4、本次解除限售股份的具体情况如下：

  序                                        所持限售股份  本次解除限售  本次解除限售的
  号        股东名称        证券账户名称      数（股）    股份数（股）  股份占公司总股
                                                                            份的比例（%）

                            苏州园丰资本管

      苏州工业园区产业投  理有限公司－苏

  1  资基金（有限合伙）  州工业园区产业      68,399,452    68,399,452          4.5201%
                            投资基金（有限

                            合伙）

                            天津金梧桐投资

      芜湖信远金梧股权投  管理合伙企业

  2  资合伙企业（有限合  （有限合伙）－      21,887,824    21,887,824          1.4464%
              伙）          芜湖信远金梧股

                            权投资合伙企业

                            （有限合伙）

                            中国人寿资管－

      中国人寿资产管理有  中国银行－国寿

  3        限公司        资产－PIPE2020    10,943,912    10,943,912          0.7232%
                            保险资产管理产

                            品

                            华芯投资管理有

      国家集成电路产业投  限责任公司－国

  4  资基金二期股份有限  家集成电路产业      20,519,835    20,519,835          1.3560%
              公司        投资基金二期股

                            份有限公司

                            南通盛世金濠投

      南通盛富股权投资合  资管理有限公司

  5  伙企业（有限合伙）  －南通盛富股权      25,923,392    25,923,392          1.7131%
                            投资合伙企业

                            （有限合伙）

                            诺德基金－华泰

                            证券股份有限公

                            司－诺德基金浦      5,540,356      5,540,356          0.3661%
  6  诺德基金管理有限公  江 120 号单一资

      司                  产管理计划

                            诺德基金－广发

                            证券股份有限公      4,993,160      4,993,160          0.3300%
                            司－诺德基金浦

江 588 号单一资
产管理计划
诺德基金－招银
理财招卓公司金
泽系列 86318 号

理财计划－诺德      2,048,650      2,048,650          0.1354%
基金浦江 785 号
单一资产管理计
划
诺德基金－招银
理财招智睿远平
衡二十八期（三

年封闭）混合类      2,048,650      2,048,650          0.1354%
理财计划－诺德
基金浦江 803 号
单一资产管理计
划
诺德基金－国泰
君安证券股份有

限公司－诺德基      1,846,785      1,846,785          0.1220%
金浦江 600 号单
一资产管理计划
诺德基金－中信
证券股份有限公

司－诺德基金浦      1,367,989      1,367,989          0.0904%
江 688 号单一资
产管理计划
诺德基金－招银
理财招智睿远平
衡（尊享）1 期

30 月封闭混合类      1,366,050      1,366,050          0.0903%
理财计划－诺德
基金浦江 801 号
单一资产管理计
划
诺德基金－中国
国际金融股份有

限公司－诺德基      1,299,589      1,299,589          0.0859%
金浦江 126 号单
一资产管理计划
诺德基金－李勤

顺－诺德基金浦        683,994        683,994          0.0452%
江 431 号单一资
产管理计划

诺德基金－招银
理财招睿睿远稳
进 20 月（金葵

花 20 年）1 号          682,750        682,750          0.0451%
增强型固收类理
财计划－诺德基
金浦江 802 号单
一资产管理计划
诺德基金－招银
理财招睿睿远稳
进两年封闭 1 号

增强型固定收益        682,750        682,750          0.0451%
类理财计划－诺
德基金浦江 804
号单一资产管理
计划
诺德基金－广州
国聚创业投资有

限公司－诺德基        615,595        615,595          0.0407%
金浦江 592 号单
一资产管理计划
诺德基金－中国
银河证券股份有

限公司－诺德基        410,396        410,396          0.0271%
金浦江 107 号单
一资产管理计划
诺德基金－佛山
清枫六号创业投

资中心（有限合        366,774        366,774          0.0242%
伙）－诺德基金
浦江 749 号单一
资产管理计划
诺德基金－首创
证券股份有限公

司－诺德基金浦        205,198        205,198          0.0136%
江 202 号单一资
产管理计划
诺德基金－高源

－诺德基金浦江          68,399        68,399          0.0045%
747号单一资产管
理计划
诺德基金－盛美

半导体设备（上      2,038,304      2,038,304          0.1347%
海）股份有限公


                            司－诺德基金浦

                            江 783 号单一资

                            产管理计划

                                  小计          26,265,389    26,265,389          1.7357%

  7  上海艾为电子技术股  上海艾为电子技      10,259,917    10,259,917          0.6780%
      份有限公司          术股份有限公司

                    合计                      184,199,721    184,199,721        12.1726%

  四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

                      本次变动前              本次变动              本次变动后

    类别

                数量（股）      比例        数量（股）      数量（股）        比例

 无限售条件    1,328,870,788      87.82%      184,199,721    1,513,070,509        99.99%
    股份

 有限售条件      184,365,861      12.18%    -184,199,721          166,140        0.01%
    股份

  股份总数    1,513,236,649    100.00%                -    1,513,236,649      100.00%

注：本公告中所述的总股本均指公司截至 2023 年 5 月 15 日收盘后的总股本。

  五、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

  公司本次非公开发行限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运