屹通新材:上海市锦天城律师事务所关于杭州屹通新材料股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书

【摘要】上海市锦天城律师事务所关于杭州屹通新材料股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12楼电话：021-20511000传真：021-20511999邮编：200120上海市锦天城...

      上海市锦天城律师事务所

  关于杭州屹通新材料股份有限公司

        2022 年年度股东大会的

            法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
电话：021-20511000        传真：021-20511999

邮编：200120


                上海市锦天城律师事务所

            关于杭州屹通新材料股份有限公司

                2022 年年度股东大会的

                      法律意见书

致：杭州屹通新材料股份有限公司

  上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《杭州屹通新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

  鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    （一）本次股东大会的召集

  经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 4 月 14 日，公司召
开第二届董事会第十次会议，决议召集本次股东大会。


  公司已于 2023 年 4 月 18 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上刊登
《杭州屹通新材料股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。

    （二）本次股东大会的召开

  本次股东大会现场会议于 2023 年 5 月 9 日下午 14:30 在浙江省杭州市建德
市大慈岩镇檀村村公司 4 楼会议室如期召开。

  本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 5 月 9 日上午
9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为 2023 年 5 月 9 日上午 9:15 至 2023 年 5 月 9 日下
午 15:00 期间的任意时间。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

    二、出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

  经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 3 名，代表有表决权股份75,000,000 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 75.0000%，其中：

  1、出席现场会议的股东及股东代理人

  经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 3 名，均为
截至 2023 年 5 月 4 日下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 75,000,000 股，占公司股份总数的 75.0000%。


  经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

  2、参加网络投票的股东

  根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 0 名，代表有表决权股份 0 股，占公司股份总数的 0.0000%。
  以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

  3、参加会议的中小投资者股东

  通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 1 名，代表有表决权股份 4,500,000 股，占公司股份总数的 4.5000%。

  （注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员）

    （二）出席会议的其他人员

  经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

    本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

    三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

    四、本次股东大会的表决程序及表决结果

  本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：


    1、审议《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

    2、审议《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

    3、审议《关于<2022 年年度报告>全文及其摘要的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

    4、审议《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

    5、审议《关于<2022 年度利润分配方案>的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    6、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    7、审议《关于公司董事、监事及高级管理人员 2022 年度薪酬确定及 2023
年度薪酬方案的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    8、审议《关于公司 2023 年度向银行申请综合授信额度的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    9、审议《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》

  表决结果：同意 4,500,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案审议通过。

  其中，中小投资者股东表决情况为：同意 4,500,000 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

    10、审议《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》

  表决结果：同意 75,000,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0