山西证券:2022年度监事会工作报告

【摘要】山西证券股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法做好监督工作。报告期内，监...

          山西证券股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

            2022年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治

        理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规

        则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法做好监督工作。

        报告期内，监事会全面监督、检查公司各项业务、经营管理情况，注

        重对财务状况、董事和高级管理人员履职情况、内部控制情况、信息

        披露等重点工作的监督与检查，促进了公司规范运行，切实维护公司和

        全体股东的权益。

            一、报告期内监事会召开情况

            报告期内，公司共召开3次监事会会议，具体情况如下：

 会议届次    召开      召开                审议议案                是否提交          披露索引

              日期      方式                                            股东大会

                                议案一公司2021年度监事会工作报告      是

                                议案二公司2021年度社会责任报告        否

                                议案三公司2021年年度报告及其摘要      是

                                议案四公司2022年第一季度报告          否

                                议案五公司2021年度利润分配预案        是

                                议案六公司监事2021年度薪酬执行情况及    是

第四届监事                      2022年度薪酬发放方案                        2022年4月28日巨潮资讯网披露的
会第六次会 2022.04.26  现场结合 议案七公司2021年度风险管理（评估）报告  否  公司《关于第四届监事会第六次会议
议                    视频会议                                          决议的公告》（临2022-010）

                                议案八公司2021年度风险控制指标情况报    否

                                告

                                议案九公司2021年度内部控制评价报告    否

                                议案十公司2021年度合规报告            是

                                议案十一公司2021年度反洗钱工作报告    否

                                议案十二公司2021年度廉洁从业管理情况    否

                                报告

                                议案十三关于提名公司第四届监事会监事的 否

                                议案

第四届监事 2022.08.25  现场结合 议案一公司2022年半年度报告及其摘要    否  2022年8月29日巨潮资讯网披露的
                      视频会议  议案二公司2022年上半年风险管理（评估）      公司《关于第四届监事会第七次会议


会第七次会                      报告                                    决议的公告》（临2022-028）
议                              议案三公司2022年上半年风险控制指标情

                                况报告

第四届监事会 2022.10.27  现场结合        公司2022年第三季度报告        否                -

 第八次会议              视频会议

            报告期内，公司监事会严格依据《公司法》《证券法》《深圳证券

        交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等

        相关法律法规的要求，认真履行监督职责，对定期报告、专项报告等

        发表审核意见。

            （一）监事会对公司定期报告发表审核意见情况

            1、关于《公司 2021 年年度报告及其摘要》

            监事会审核意见如下：（1）公司 2021 年年度报告及其摘要编制

        和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司

        2021 年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券

        交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理

        和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保

        密规定的行为。

            2、关于《公司 2022 年第一季度报告》

            监事会审核意见如下：（1）公司 2022 年第一季度报告编制和审

        议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2022

        年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各

        项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况

        等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行

        为。

            3、关于《公司 2022 年半年度报告及其摘要》

            监事会审核意见如下：（1）公司 2022 年半年度报告及其摘要编

        制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司

        2022 年半年度报告及其摘要的内容与格式符合中国证监会、深圳交

        易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和

财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  4、关于《公司 2022 年第三季度报告》

  监事会审核意见如下：（1）公司 2022 年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2022年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  （二）监事会对公司专项报告的审核意见

  1、关于《公司 2021 年度内部控制评价报告》

  监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）公司 2021 年度内部控制评价报告的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。

  2、关于《公司 2021 年度合规报告》

  监事会认为：公司持续完善健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会规范运作；各项合规管理工作依法进行、有序推进。

  二、列席公司股东大会、董事会会议情况

  报告期内，公司共召开股东大会1次；公司董事会会议5次。

  报告期内，公司监事严格依据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件的要求，列席公司股东大会。
  以现场出席、视频及电话方式参会的监事，均能够认真查看相关
会议资料，听取现场会议报告，积极履行监督职能，并就有关问题向与会董事及高管人员提出质询和建议，有效履行监督职能。

  公司监事会认为：公司董事会在报告期内的会议内容、形式及审议、表决程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

  三、报告期内监督检查职能履行情况

  （一）监督公司依法运作情况

  报告期内，公司全体监事勤勉尽责，通过参加三会，参与公司“十四五”战略规划制定并监督检查战略规划的实施进程，审阅公司定期报告、专项报告、每周简报以及法定信息披露媒体公告的公司相关信息，密切关注公司运行情况。通过积极走访调研，深入各相关部门及子公司，切身了解公司经营运作实际情况。重点监督检查公司重大决策和重大经营活动、全面风险管理、反洗钱管理等方面情况，借助公司稽核审计、合规风控等部门的力量，加强和完善合规与风险管理，有效发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。

  报告期内，公司监事会通过履行监督职能，认为：公司内部控制规范落实工作促进了公司内部控制管理水平的提升，建立了较为完善的内部控制体系；公司各项决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；公司认真执行股东大会、董事会、监事会的各项决议，运作规范、决策合理、程序合法。

  报告期内，监事会未独立聘请专业机构提供专业意见。

  （二）监督董事及公司高级管理人员履职情况

  报告期内，公司监事会成员列席股东大会、董事会历次会议，监事会主席参加了公司执行委员会及重要经营管理工作会议，监督董事、高管出席股东大会、董事会会议的情况，审阅了稽核审计报告和廉洁从业管理情况报告。对董事、高级管理人员履职情况、合规管理、廉洁从业等情况进行了依法监督。


  通过监督检查，公司监事会认为：报告期内，公司董事、高级管理人员皆能勤勉尽责，不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议的行为，不存在损害公司和客户利益的行为。

  （三）检查公司财务状况

  报告期内，监事会积极关注公司的财务状况，对财务管理相关制度的建立、执行情况进行了监督、核查工作，借助稽核审计部、合规法律部、风险管理部门对公司的财务状况、经营情况实施监督和检查。同时对2021年年度度报告、2022年第一季度报告、2022年半年度报告及2022年第三季度报告进行审阅，发表核查意见，有效监督公司财务状况。

  经审核，公司监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全、内部控制有效；财务运作规范、财务状况良好。

  （四）监督关联交易情况

  报告期内，公司监事会对2022年度公司审议关联交易的决策程序进行监督，认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
  （五）监督、检查公司信息披露工作

  公司监事会对公司2022年度信息披露工作进行了监督、检查，认为：公司能够按照监管要求，进一步完善信息披露流程，加强对外信息披露的管理，有效确保对外披露信息的质量。

  报告期内，公司依照有关法律法规和监管要求，