山西证券:关于2023年日常关联交易预计的公告

【摘要】股票简称：山西证券股票代码：002500编号：临2023-009山西证券股份有限公司关于2023年日常关联交易预计的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、日常关联交易基本情况（...

股票简称：山西证券    股票代码：002500  编号：临2023-009
              山西证券股份有限公司

        关于2023年日常关联交易预计的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易概述

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《山西证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，结合山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对 2023年度及至召开 2023 年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券 33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其控制的企业与公司及子公司的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。

  2023年4月26日，公司第四届董事会第十六次会议逐项审议通过《关于公司2022年日常关联交易执行情况及预计2023年日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：

  1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人（或者其他组织）的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

  表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其

    一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

        表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。

        3、审议公司与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其

    一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

        表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。

        4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联

    交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

        表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

        5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票

    上市规则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，

    或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公

    司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回

    避表决，直接提交股东大会审议。

        6、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内或根据相关

    协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》

    6.3.3 条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人的关联交易

    事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

        表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

        公司预计2023年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东

    大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太

    原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需

    相应回避表决。

        （二）2023 年预计日常关联交易类别和金额

        1、日常关联交易关联方名单

序号                  关联方名单                                    关联关系

 1    山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接  控股股东及其直接或间接控制的法人（或者其他组
      控制的法人（或者其他组织）                  织）

 2    太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人      持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人


    3    山西国际电力集团有限公司及其一致行动人      持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人

    4    德意志银行股份有限公司及其控制的企业        与公司共同出资设立子公司中德证券有限责任公司

        除上述关联方外，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接
    5    控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其
        它关联方

    6    除上述关联方外，过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上
        市规则》6.3.3条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人

          2、2023年日常关联交易类别、定价依据及金额预计

                                                                    截至披露 上年发
序号 关联交易类别    关联交易内容      关联交易  合同签订金额或 日已发生 生金额
                                          定价原则      预计金额    金额（万 （万元）
                                                                      元）

                    (1)公司为关联方提供证券                由于证券市场情况、

    证券经纪业务佣 经纪业务交易通道和相关服                证券交易量无法预

1    金收入及利息支 务；                    市场佣金水平及 计，根据代理买卖证

    出            (2)公司支付给关联方存放 利率水平      券款余额情况，以实  29.49    85.67
                    在公司代理买卖证券款余额                际发生数计算

                    的利息。

    期货经纪业务佣 公司控股子公司格林大华期                因期货交易量难以

2    金收入        货为关联方提供期货经纪业 市场佣金水平  预计，以实际发生数    -        -

                    务交易通道和相关服务。                  计算

                    (1)公司作为关联方发行的

                    资产证券化产品的管理人、

                    推广机构或主承销商；

                    (2)公司以其管理的资产管

                    理计划投资关联方作为原始

                    权益人发行的资产证券化产 根据市场、项目和

                    品，或投资关联方所属资产 委托方要求，参考

                    为基础资产的资产证券化产 行业同类业务收

                    品；                    费水平，参考同一 根据证券市场行情、

                    (3)公司向关联方提供集合、时期银行同期限 公司业务发展规划

                    单一资产管理等服务，关联 理财产品的市场 和投资方需求，在符

3    资产管理业务收 方或关联方管理的产品出资 收益，结合资产包 合相关法律法规规

    入            参与公司作为管理人的资产 的实际到期收益、定的前提下开展业    0.45      1.56

                    管理计划。（公司可根据实 风险属性等确定 务，具体规模无法预

                    际情况确定自有资金是否参 转让价格（转让收 计，以实际发生数为

                    与，以及参与比例与金额）；益率），根据具体 准

                    (4)公司作为资产管理计划 服务内容、风险水

                    或资产支持专项计划的管理 平，经协商决定收

                    人，投资关联方公司发行的 费标准

                    产品或有价证券、关联方未

                    上市企业股权等资产；

                    (5)与关联方发生票据和标

                    准化票据的转贴现和回购交

                    易等业务。

                    公司作为资产管理计划的管 参考同一时期银 由于证券市场情况、

                    理人与关联方进行的未到期 行同期限理财产 资金供求状况以及

4    收益权转让业务 的有确定收益的资产转让交 品的市场收益，结 公司持有的未到期    -        -

                    易                      合资产包的实际 的有确定受益的资

                                              到期收益、风险属 产规模无法预计，以


                                              性等确定转让价 实际发生数计算。

                                              格（转让收益率）。

                    （1）公司作为公募基金的管 根据市场水平定 由于证券市场情况、

      公募基金管理业 理人，买卖关联方公司发行、价。          证券交易量无法估

                    承销的证券；

 5                                                            计，以实际发生数计    -        -

      务            （2）公司作为公募基金的管

                    理人，与关联方发生回购交                算。

                    易业务。

                    (1)在法律允许的范围内，公

                    司控股子公司为关联方提供 参考行业同类业

                    保荐与承销、财务顾问咨询 务收费水平，根据 鉴于证券市场情况、

 6    承销保荐及财务 服务；                  具体服务内容、风 业务规模、项目进度  18.11

      顾问业务      (2)公司及控股子公司与关 险水平确定费率 等无法预计，以实际          478.57
                    联方互相提供财务顾问服  标准          发生数计算

                    务、介绍和引荐项目、承办

                    投融资业务等；

                    公司与关