友讯达:招商证券股份有限公司关于深圳友讯达科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于深圳友讯达科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“招商证券”）作为深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称“友讯达”、“公司”）首次公开发行股票并在创...

              招商证券股份有限公司

          关于深圳友讯达科技股份有限公司

  2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“招商证券”）作为深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称“友讯达”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等文件的要求，就公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]434 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2017 年 4 月 21 日向社会公众公开发行普
通股（A 股）股票 2,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 8.46 元。截至 2017
年 4 月 21 日止，公司共募集资金 211,500,000.00 元，扣除发行费用 30,995,000.00 元，
募集资金净额 180,505,000.00 元。

    截止 2017 年 4 月 21 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所以“大华验字[2017]000262 号”验资报告验证确认。

    截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 153,723,097.32 元；于 2022
年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 13,899,576.00 元，
其中，投入金额 10,109,776.00 元用于友讯达无线传感网络研发中心建设项目；投入金
额 3,789,800.00 元用于友讯达能源物联网研发及产业化基地项目。截止 2022 年 12 月 31
日，资金利息（包括理财收入）扣除手续费后净收入 8,304,728.51 元，募集资金余额为人民币 35,086,631.19 元。

二、募集资金存放和管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳友讯达科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2015 年第一届第四次董事会审议通过。

    根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司由于有三项募集资金使用项目，所以分别在民生银行宝安支行、浦发银行深圳分行、建设银行深圳分行开设募集资
金专项账户，并于 2017 年 04 月 21 日与招商证券股份有限公司、募集资金专项账户开
户银行签署了《募集资金三方监管协议》，于 2018 年 1 月 30 日与武汉友讯达科技有限
公司、招商证券股份有限公司、募集资金专项账户开户银行签署了《募集资金四方监管
协议》，于 2019 年 2 月 27 日与东莞友讯达、募集资金专项账户开户银行及招商证券股
份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

    根据公司与招商证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1,000万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的 10%（以较低者为准），公司应当以书面形式知会保荐代表人。

    截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

                                                                            单位：元

          银行名称                    账号            初时存放金额    截止日余额    存储方式

中国建设银行股份有限公司深圳梧

桐山支行                      44250100001600000517        69,450,551.00

中国建设银行股份有限公司深圳梧                                                          活期注2

桐山支行                      44250100001600000673                          1,421.81

中国民生银行股份有限公司深圳宝                                                          活期注1、注 3

安支行                        697688660                  58,129,284.00  35,085,209.38

上海浦东发展银行股份有限公司深  79130155200002198          64,920,165.00                                        注 4


          银行名称                    账号            初时存放金额    截止日余额    存储方式

圳深南中路支行

上海浦东发展银行股份有限公司深                                                                                                                          注 5

                              79130078801000000382

圳深南中路支行

            合 计                                        192,500,000.00  35,086,631.19

    注 1：初始存放金额中包含除保荐及承销费用之外的发行费用 11,995,000.00 元，存放在民生银
行深圳宝安支行 697688660 账户。

    注 2：44250100001600000673 为武汉友讯达科技有限公司在中国建设银行股份有限公司深圳梧
桐山支行开立的募集资金专用存款账户。

    注 3：截止 2022 年 12 月 31 日，用于购买理财产品的募集资金已全部赎回。

    注 4：由于项目的变更，79130155200002198 账户于 2019 年销户。

    注 5： 79130078801000000382 为 2019 年东莞友讯达科技有限公司在上海浦东发展银行股份有
限公司深圳深南中路支行开立的募集资金专用存款账户，已于 2020 年销户。
三、2022 年度募集资金实际使用情况

    募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况表（附表）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    募集资金的变更情况详见变更募集资金投资项目情况表（附表）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：2022 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有
效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。


    （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳友讯达科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

    保荐代表人：

                                刘兴德                谭国泰

                                                      招商证券股份有限公司
                                                        2023 年    月  日

附表：                                      募集资金使用情况表

                                                      2022年度

编制单位：深圳友讯达科技股份有限公司

                                                                                                                            单位：元

              募集资金总额                                        180,505,000.00        本年度投入募集资金总额                            13,899,576.00

报告期内变更用途的募集资金总额                                                -

累计变更用途的募集资金总额                                        131,567,030.01  已累计投入募集资金总额                                  153,723,097.32
累计变更用途的募集资金总额比例                                          72.89%

                            是否已变更 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计投截至期末投资进 项目达到预定 本年度实  是否达到 项目可行性是
 承诺投资项目和超募资金投向  项目（含部  投资总额      额(1)          额        入金额(2)  度（%）(3)＝ 可使用状态日 现的效益  预计效益 否发生重大变
                              分变更）                                                            (2)/(1)          期                            化

承诺投资项目

1、友讯达智能电网类产品生产基    是      69,450,551.00                                                                  －        －  －        否

地新建项目（变更前）

2、友讯达营销与运维服务网络建    是      64,920,165.00  2,803,685.99                  4,607,041.98        7.10%          －        －  －        否

设项目（变更前）

3、友讯达无线传感网络研发中心    否      46,134,284.00  46,134