万马科技:独立董事述职报告(宋广华)

【摘要】万马科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告（宋广华）本人作为万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市...

                  万马科技股份有限公司

                2022 年度独立董事述职报告

                        （宋广华）

  本人作为万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2022 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下：

  一、参加会议情况

  1、参加董事会情况

  2022 年度，公司共召开了 6 次董事会，本人出席董事会情况如下：

 应出席次数  现场出席次数  以通讯方式  委托出席次数  缺席次数
 （换届后）                参加会议次数

    6            4            2            0            0

  2、参加股东大会情况

  2022 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。

  3、对公司有关事项提出异议的情况

  2022 年度，本人忠实履行独立董事职责，认为公司 2022 年度历次董事会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。履职期内，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案没有提出异议。

  二、发表独立意见情况

  2022 年度，本人作为独立董事，在召开董事会前主动了解、获取做决策所需要的情况和资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，
依据有关法律、法规及相关制度规定发表了独立意见。主要有：

  1、2022 年 4 月 21 日，在第三届董事会第五次会议中，对《关于计提 2021
年度资产减值准备的议案》 、《关于不进行利润分配预案》、《关于续聘信永中和会计师事务所的议案》、《关于 2022 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》、《关于公司 2021 年度内部控制评价报告》、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》、《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况报告》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于对子公司提供担保的议案》、《关于 2021 年度控股股东及其他联方资金占用、对外担保情况的专项说明》、《关于 2021 年度董事、高级管理人员薪酬》分别发表了同意的独立意见，其中对《关于续聘信永中和会计师事务所的议案》和《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见。

  2、2022 年 5 月 30 日，在第三届董事会第七次会议中，对《关于转让安华
智能股权的议案》、《关于终止安华智能相关业绩承诺的议案》、《关于对外提供财务资助的议案》、《关于调整 2022 年度日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。

  3、2022 年 8 月 26 日，在第三届董事会第八次会议中，对《关于公司控股
股东及其他关联方占用资金情况专项说明》、《关于公司对外担保情况专项说明》、《关于调整 2022 年度日常关联交易预计的议案》发表了同意的独立意见。

  4、2022 年 9 月 22 日，在第三届董事会第九次会议中，对《关于公司聘任
高级管理人员的议案》、《关于公司增补非独立董事的议案》发表了同意的独立意见。

  三、任职董事会专门委员会的工作情况

  1、本人作为公司董事会提名委员会主任委员，召集并主持提名委员会的日常工作，关注公司董事、监事、高级管理人员等的选择标准和程序，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

  2、本人作为公司董事会战略委员会委员，积极履行职责，充分利用专业知识和经验为公司发展贡献力量，对公司的合规治理、内控制度、健康运行提出意见和见解，为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。


  四、保护投资者权益方面所做的工作

  1、2022 年度，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况和财务状况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行了解、查阅公司会议记录等资料，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

  2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。

  3、加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是涉及到规范公司法人治理结构，保护全体股东特别是中小股东权益的相关法规着重加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。

  五、对公司进行现场调查的情况

  2022 年度，本人主要通过电话访谈、视频会议等形式了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。公司主要采用通讯与现场结合方式组织召开董事会，本人均有出席，也与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系。本人时刻关注公司内部经营状况、外部环境及市场变化对公司的影响，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会等相关提案提出专业意见和建议，充分发挥监督职责。

  六、培训和学习情况

  本人自担任独立董事以来，始终重视学习中国证监会及深圳证券交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

  七、其他工作

  1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；


  2、无提议召开董事会的情况；

  3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

  4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

  作为公司的独立董事，本人在自己的任职内将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2023 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益。

                                                    独立董事：宋广华
                                                    2023 年 4 月 26 日