*ST同洲:监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单(授予日)的核查意见

【摘要】深圳市同洲电子股份有限公司监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单（授予日）的核查意见深圳市同洲电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月24日召开第六届监事会第十六次会议，监事会根据《中华人民共和国公司法》（...

            深圳市同洲电子股份有限公司

监事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分激励对
            象名单（授予日）的核查意见

    深圳市同洲电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 24 日召
开第六届监事会第十六次会议，监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《监管指南第 1 号》”）和《公司章程》等有关规定，对公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）确定的首次授予部分激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：

    1、公司《激励计划（草案）》经公司第六届董事会第二十五次会议、2022年年度股东大会审议通过后，原审议确定的激励对象中有 6 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次股票期权激励计划，根据公司 2022 年年度股东大会的授权，对本次激励计划的首次授予部分激励对象名单进行调整。本次调整后，拟授予的
激励对象人数由 95 人调整为 89 人，拟授予的股票期权数量由 4190 万份调整为
4120 万份。

    除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与 2022 年年度股东大会审议通
过的一致。

    2、首次授予部分激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；不存在《管理办法》第八条及《监管指南第 1 号》规定的不得成为激励对象的下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；


    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、首次授予部分激励对象均为公司公告本激励计划时在公司（含分、子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，符合《管理办法》《激励计划（草案）》等相关文件规定的激励对象条件。

    本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本激励计划首次授予激励对象均符合《管理办法》《监管指南第 1 号》等相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划的激励对象合法、
有效，其获授股票期权的条件已经成就。因此，同意以 2023 年 4 月 24 日为首次
授予日，向符合条件的 89 名激励对象首次授予 4120 万份股票期权。

    特此公告。

                                    深圳市同洲电子股份有限公司监事会
                                              2023 年 4 月 25 日