先锋新材:董事会秘书工作制度(2023年4月)

【摘要】（二）董事会秘书工作制度（经2010年1月8日第一届董事会第六次会议审议通过后修订，经2023年4月21日第六届董事会第二次会议审议通过后修订）第一章总则第一条为了促进宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，充分发挥董事会...

          （二）董事会秘书工作制度

（经2010年1月8日第一届董事会第六次会议审议通过后修订，经2023年4月21日第六届董事会第二次会议审议通过后修订）

                            第一章 总 则

    第一条 为了促进宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律法规、规范性文件及《宁波先锋新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制订本工作制度。

            第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格

    第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法
律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

  董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。

    第三条 董事会秘书的主要职责：

  （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
  （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

  （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

  （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深交所报告并公告；

  （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所问询；

  （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和交易所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

  （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》《规范运作指引》、深交所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报告；

  （八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。
    第四条 董事会秘书的任职资格：

  董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

  （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

  （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

  （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；

  （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

  （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

  （六）公司现任监事；

  （七）中国证监会、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第五条 董事会秘书候选人被提名后，应当自查是否符合任职条件，及时向
公司提供其是否符合任职条件的书面说明和相关材料。

  董事会秘书候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。

                    第三章 董事会秘书的职权范围

    第六条 组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排有关会务，
负责会议记录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关会议的
执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。

    第七条 为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司
董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。

    第八条 董事会秘书作为公司和证券监管部门的联络人，负责组织准备和及
时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。
    第九条 负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，
参加公司涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。
    第十条 负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和
措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄时，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并报告证券交易所。

    第十一条 负责协调组织市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持
与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资者及时得到公司披露的资料。组织筹备公司推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关活动。

    第十二条 负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数
量和董事股份记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。

    第十三条 协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、规范性文件、
《公司章程》等的有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。

    第十四条 协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息
资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。

    第十五条 履行董事会授予的其他职权以及证券交易所要求具有的其他职权。
                    第四章 董事会秘书的工作程序

    第十六条 董事会秘书所了解的公司有关情况，依照有关法律、行政法规、
部门规章和证券交易所的规定需要披露的，由董事会秘书组织、协调信息披露工作。

    第十七条 公司有关部门应当按照公司《信息披露管理制度》的规定，向董
事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。


  中国证监会、证券交易所及公司投资者需要了解公司相关事项时，公司相关部门及下属企业应确保及时、准确、完整地向董事会秘书提供相关资料。

    第十八条 公司作出重大决定之前，应当从信息披露的角度征询董事会秘书
的意见。

                    第五章 董事会秘书的办事机构

    第十九条 公司设立证券事务部，由董事会秘书负责管理。

    第二十条 证券事务部具体负责完成董秘交办的工作。

                      第六章 董事会秘书的聘任

    第二十一条 董事会秘书由公司董事长或总经理提名。公司董事会正式聘任
董事会秘书后应当及时向深交所提交以下文件：

  （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合任职资格的说明、职务、工作表现等内容；

  （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

  （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）；

  （四）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

  （五）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

  上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更后的资料。

    第二十二条 公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履
行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。

  公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。

    第二十三条 公司不得无故解聘董事会秘书，解聘董事会秘书或董事会秘书
辞职时，公司董事会应当向证券交易所报告、说明原因并公告。

    第二十四条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
  董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

    第二十五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应另外委任一名董事会
证券事务代表，在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。证券事务代表应当具备董事会秘书的任职资格，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。

                    第七章 董事会秘书的法律责任

    第二十六条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉的义务，应当遵守《公司章
程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。
    第二十七条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在
一个月内解聘董事会秘书：

  （一）出现本制度第四条条所规定情形之一；

  （二）连续三个月以上不能履行职责；

  （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
  （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、证券交易所其他规定和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。

    第二十八条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会的离任审查，并
在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。

                            第八章 附则

    第二十九条 本工作制度未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章
程》执行。

    第三十条 本工作制度经公司董事会表决通过之日起生效。

    第三十一条 本工作制度解释权属于公司董事会。

                                          宁波先锋新材料股份有限公司
                                              二○二三年四月二十一日