大东方:大东方关于拟续聘公证天业会计师事务所的公告

【摘要】 股票代码：600327股票简称：大东方公告编号：临2023－011 无锡商业大厦大东方股份有限公司 关于拟续聘公证天业会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实...

股票代码：600327        股票简称：大东方      公告编号：临 2023－011
      无锡商业大厦大东方股份有限公司

    关于拟续聘公证天业会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

  ● 拟续聘的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.基本信息

  公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所<特殊普通合伙>），成立于 1982 年，2013 年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019 年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌，注册地址无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室。

  “公证天业”合伙人数量 47 人，注册会计师人数 306 人，签署过证券服务
业务审计报告的注册会计师人数 121 人。

  最近一年经审计的收入总额 32,825.19 万元，其中审计业务收入 26,599.09
万元，证券业务收入 15,369.97 万元。

  上年度上市公司审计客户 63 家，涉及行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等。审计收费总额 6,350 万元，本公司同行业上市公司审计客户 1 家。

    2、投资者保护能力

  “公证天业”每年均按业务收入规模购买职业责任保险，购买的职业保险累计赔偿限额 1.5 亿元，职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

    3.诚信记录

  “公证天业”近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分的情形。

  12 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 5 次、自律监管措施 1
次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚的情形。

    （二）项目信息

    1、基本信息

    项目合伙人、签字注册会计师：赵明，2010 年 5 月成为注册会计师，2006
年 12 月开始从事上市公司审计，2006 年 12 月开始在公证天业执业，2022 年 10
 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有派克新材 （605123）、亚太科技（002540）、新锐股份（688257）等，具有证券服务业务从 业经验，具备相应的专业胜任能力。

    签字注册会计师：夏诗洋，2019 年 3 月成为注册会计师，2014 年 1 月开始
 从事上市公司审计，2015 年 1 月开始在公证天业执业，2022 年 10 月开始为本公
 司提供审计服务；近三年参与的上市公司审计有大东方（600327）、华光环能 （600475）、威孚高科（000581）、雅克科技（002409）、亚星锚链 (601890)等， 具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

    项目质量控制复核人：张雷，1995 年成为注册会计师，2013 年开始从事上
 市公司审计，1993 年开始在公证天业执业，2020 年 3 月开始为本公司提供审计
 服务；近三年复核的上市公司有芯朋微(688508)、江南水务(601199)、亚星锚链 (601890)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

    2、诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的 情况。详见下表。

序号  姓名  处理处罚日期  处理处罚类型  实施单位  事由及处理处罚情况

 1    赵明        无            无          无            无

 2  夏诗洋      无            无          无            无

 3    张雷        无            无          无            无

    3、独立性

    公司拟聘任会计师事务所（“公证天业”）及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性 要求的情形。

    4、审计收费

    公司以上一年实际支付审计费用为基准，结合公司的业务规模、所处行业和 会计处理的复杂程度，以及“公证天业”在本年度审计中各级别工作人员在本次 工作中实际审计工作业务量等为基础协调确定，拟给予“公证天业”为本公司提
 供的 2022 年度财务类审计服务报酬为人民币 101.30 万元、2022 年度内部控制
 审计服务报酬为 30.00 万元，合计人民币 131.30 万元，与上一期（2021 年度）
 提供的财务审计、内部控制审计等服务报酬基本相同。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会意见

    公司董事会审计委员会进行审查后认为：“公证天业会计师事务所（特殊普 通合伙）”参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识、相关的执业 证书及从业资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，公 允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意
向董事会提议继续聘请“公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司 2023年度财务审计及内控审计的审计机构，审计费用建议以上年度审计费用为基准，结合实际审计工作业务量的相应比例增减情况进行调整。

    （二）独立董事意见

  经预沟通，公司独立董事唐松、李柏龄、居晓林认为：“公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）”具备相应的执业资质和胜任能力，董事会在审议《关于续聘公证天业会计师事务所的议案》时相关审议程序履行充分、恰当，同意续聘“公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司 2023 年度审计机构，并同意将《关于续聘公证天业会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

    （三）董事会审议和表决情况

  公司八届十一次董事会会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了
《关于续聘公证天业会计师事务所的议案》，同意给予“公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）”为本公司提供的 2022 年度财务类审计服务报酬为人民币
101.30 万元、2022 年度内部控制审计服务报酬为 30 万元，合计人民币 131.30
万元；同意继续聘请“公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）”为公司 2023年度审计机构，审计费用以 2022 年度审计费用为基准，结合实际审计工作业务量的相应比例增减情况进行调整。本次续聘公司 2023 年度审计机构及 2022 年度审计报酬事项的议案，尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

  1、公司八届十一次董事会会议决议。

  2、独立董事意见。

  3、拟续聘会计师事务所营业执业证照、执业资格证照。

    特此公告。

                                无锡商业大厦大东方股份有限公司董事会
                                                    2023 年 4 月 20 日