国盛智科:申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

【摘要】申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”或“公司”）首次公开...

                申港证券股份有限公司

        关于南通国盛智能科技集团股份有限公司

    2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

  申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“国盛智科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对国盛智科2022年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额和资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通
国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1000 号），并经上海证券交易所同意，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行股份人民币普通股（A 股）股票33,000,000 股，募集资金总额 573,210,000.00 元，坐扣承销及保荐费32,572,216.98 元（不含增值税）后的募集资金为 540,637,783.02 元。另扣除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用 20,175,902.72 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额 520,461,880.30 元。上述募集资金已全部到账并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕232 号）。

    （二）报告期募集资金使用和结余情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 35,102.68 万元，具体情
况如下：


                                                                    单位：万元

                    项目                          序号            金额

 募集资金净额                                      A              52,046.19

 截至报告期初累计  项目投入                      B1              11,668.70

 发生额            利息收入净额                  B2              2,533.68

                    项目投入（含永久补充流动      C1              23,433.98
                    资金）

 本期发生额        利息收入净额                  C2              1,071.12

                    转入自有资金账户【注 1】        C3                751.05

                    项目投入(含永久补充流动    D1=B1+C1          35,102.68
 截至报告期末累计  资金）

 发生额            利息收入净额                D2=B2+C2          3,604.80

                    转入自有资金账户            D3=C3              751.05

 应结余募集资金                                E=A-D1+D2-        19,797.26
                                                    D3

 实际结余募集资金                                  F              19,840.70

 差异【注 2】                                    G=E-F              -43.44

  注 1：数控机床研发中心项目，募集资金已按计划完工结项，将剩余资金 751.05 万元
转入公司自有资金账户，并对该募集资金专项账户办理了注销手续；

  注 2：上述差异系公司以自有资金预先支付发行费用 434,393.28 元，其中发行上市手
续费用及其他费用 304,245,28 元，印花税 130,148.00 元。该部分发行费用暂未从募集资金中置换。

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南通国盛智能科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
  根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构于 2020 年 6 月 12 日与中国建设银行股份有限公司南通分
行、于 2020 年 6 月 17 日与中国民生银行股份有限公司南京分行、于 2021 年 2
月 5 日分别与江苏银行股份有限公司南通分行、中国农业银行股份有限公司南
通港闸支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司现有 1 个募集资金专户、1 个理财账户。报
告期内，公司已注销 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                                      单位：元

  开户银行                账号              募集资金余额          备注

 中国建设银行股                                  3,407,026.90  活期

 份有限公司南通  32050164263609988888

 港闸支行                                      195,000,000.00  理财

 中国农业银行股                                                2022 年 9 月 2 日注
 份有限公司南通  10716301040369818                  0.00  销 ， 转 出 余 额
 港闸支行                                                      556,152.45 元至民
                                                              生银行募投户

 中国民生银行股                                                2022 年 10 月 26 日
 份有限公司南通  632688558                            0.00  销 户 ， 转 出 余 额
 分行                                                          7,510,500.37 元至
                                                              民生银行一般户

 江苏银行股份有  50170188000688688                  0.00  未曾使用，2022 年
 限公司南通分行                                                9 月 16 日销户

      合计                                    198,407,026.90

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募
 集资金使用情况对照表”（见附表 1）。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

    报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
 的情况。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。


    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

    公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资于安全性高、 流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期
 存款、大额存单等)。2022 年 6 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十次会议
 和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全 的前提下，使用最高不超过人民币 35,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。使用期限自 董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金 19,500.00 万元用于
 现金管理，具体情况如下：

  开户银行      产品      产品          金额        起息日    到期日    利率
                名称      类型        （元）

中国建设银行  结构性存  保本浮动

股份有限公司      款        型      195,000,000.00  2022/11/2  2023/1/4  3.50%
南通分行

    （五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
 还银行贷款情况。

    （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目
 （包括收购资产等）的情况。

    （七）节余募集资金使用情况

    “数控机床研发中心项目”已建设完成，已于 2022 年 10 月 17 日完成结
 项，于 2022 年 10 月 18 日将该项目对应的募集资金专户内节余募集资金 751.05
 万元转至自有资金账户。该项目已签订合同尚未支付尾款、质保金等后续资金支 出约 315.32 万元。由于付款周期较长，但项目均已建设完成并已达到预定可使 用状态，此部分金额将通过公司自有资金账户支付。

三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》。“中高档数控机床生产项目”已建设完成并于 2022 年10 月 28 日完成结项，因此，公司将该项目对应的募集资金专户内节余募集资金中的 5,000