合金投资:2022年度独立董事述职报告-龚巧莉(离任)

【摘要】新疆合金投资股份有限公司2022年度独立董事述职报告——龚巧莉（离任）作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主...

            新 疆合金投资股份有限公司

            2022 年度独立董事述职报告

                                ——龚巧莉（离任）
    作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022 年
本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着恪尽职守的工作态度，独立、谨慎、认真地行使职权，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，保持同管理层的密切沟通，高度关注公司经营发展动态，积极参加公司组织召开的各项会议，认真审阅、研读和讨论议案，对公司重大事项发表客观、公正、独立的专业意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2022年度的工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事个人基本情况

    龚巧莉：女，1964 年生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学历，
会计学教授职称。曾任新疆库尔勒香梨股份公司、新疆交建集团股份公司、新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事，新疆兵团勘测设计企业集团外部董事；现任新疆财经大学会计学院会计学教授、MBA 导师、硕士研究生导师，新疆天润乳业股份有限公司、新疆机械研究院股份有限公司独立董事；兼任中国企业财务管理协会理事，新疆生产力促进中心、新疆科技厅、乌鲁木齐科技局财务评审专家，新疆 MBA 企业家协会及自治区 EMBA 工商管理研究会专家顾问团顾问，中国管理会计体系研究中心及上海视野管理咨询公司高级名誉顾问，2017 年 6月至2022年10月任公司独立董事，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。
    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    本人具备《上市公司独立董事规则》所要求的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）2022 年度出席董事会、股东大会情况

    2022 年度，公司共召开 4 次股东大会、9 次董事会，本人严格按照有关法律、
行政法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会的现象，出席会议的具体
情况如下：

                  独立董事参加董事会情况                  参加股东
                                                            大会情况

 本年应参加  亲自出席          其中          缺席  是否连续两次未 出席股东大
 会议次数    次数    通讯方式  委托出席  次数  亲自参加会议  会的次数
                      参加次数    次数

    7        7        2        0      0        否          4

    （二）会议表决情况

    2022 年度，作为公司的独立董事，本人按时出席公司董事会、列席公司股
东大会，未发生连续两次缺席董事会的情形，在董事会会议上，本人依法认真履行独立董事的职责，充分发挥各自的专业能力，审慎审议各项议案，独立、客观地行使表决权，依法对重大事项发表独立意见，维护公司的整体利益及股东的合法权益。

    履职期间公司运转正常，董事会、股东大会会议召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按法律法规履行了相关程序。本人认真研究和审议了董事会的各项议案，未发现违反有关法律法规的现象，也未发生危害股东特别是中小股东利益的情况，因此未出现过对审议议案提出过异议的情形。

    三、2022 年度发表独立董事意见情况

    报告期内，本人在对公司经营活动情况进行认真了解的基础上，凭借专业知识分别对公司关联交易、利润分配、对外担保、续聘审计机构、董事及高级管理人员换届选举等重要事项出具了专项意见，具体发表独立意见事项如下：

序号            发表独立意见的事项            发表独立意 发表独立意
                                                见的时间  见的类型

 1  独立董事关于第十届董事会第三十三次会议相  2022-1-24    同意

    关事项的事前认可意见

 2  《关于公司董事会换届选举暨提名第十一届董  2022-1-27    同意

    事会非独立董事候选人的议案》的独立意见

 3  《关于公司董事会换届选举暨提名第十一届董  2022-1-27    同意

    事会独立董事候选人的议案》的独立意见

 4  《关于续聘 2021 年度财务及内部控制审计机构  2022-1-27    同意

    的议案》的独立意见

 5  《关于聘任公司总裁的议案》的独立意见      2022-2-14    同意

 6  《关于聘任公司副总裁的议案》的独立意见    2022-2-14    同意

 7  《关于聘任公司董事会秘书的议案》的独立意见 2022-2-14    同意

 8  《关于聘任公司财务总监的议案》的独立意见  2022-2-14    同意

 9  独立董事关于第十一届董事会第二次会议相关  2022-3-17    同意

    事项的事前认可意见


  10  关于控股股东与其他关联方占用公司资金及公  2022-3-28    同意

      司对外担保情况的独立意见

  11  关于公司《2021 年度内部控制评价报告》的独立  2022-3-28    同意

      意见

  12  关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见    2022-3-28    同意

  13  关于全资子公司拟签署项目施工合同暨关联交  2022-3-28    同意

      易的独立意见

  14  独立董事关于第十一届董事会第六次会议相关  2022-9-20    同意

      事项的事前认可意见

  15  《关于公司董事会换届选举暨提名第十二届董  2022-9-20    同意

      事会非独立董事候选人的议案》的独立意见

  16  《关于公司董事会换届选举暨提名第十二届董  2022-9-20    同意

      事会独立董事候选人的议案》的独立意见

  17  《关于补充确认关联交易的议案》的独立意见  2022-9-20    同意

    四、专业委员会履职情况

    报告期内，本人曾担任公司董事会审计委员会主任委员、担任提名委员会委 员。通过强化各委员会的专业职能，来积极推动董事会工作的有效性。

    （一）审计委员会

    本人任职期间，公司以现场结合通讯方式召开了审计委员会会议 6 次，本人
 作为董事会审计委员会主任委员，就公司定期报告、续聘审计机构、内审部门工 作总结及工作计划、关联交易等议案进行了审议。本人严格按照《董事会审计委 员会议事规则》开展各项工作，积极引导公司完善内部控制制度，并带领审计委 员会认真履行职责。对公司经营状况、财务状况等进行了深入了解，并提出意见 和建议，具体情况如下：

    会议届次    会议召开时 召开方式            审议事项

                    间

2022年第一次董事 2022-1-24  通讯方式《关于续聘 2021 年度财务及内部控制
会审计委员会                        审计机构的议案》

                                    《2021 年年度报告全文及摘要》《2021
2022年第二次董事 2022-3-17  通讯方式年度内部控制评价报告》《关于全资子
会审计委员会会议                    公司拟签署项目施工合同暨关联交易的
                                    议案》

2022年第三次董事 2022-4-22  通讯方式《2022 年第一季度报告》
会审计委员会会议
2022年第四次董事 2022-8-19  通讯方式《2022 年半年度报告全文及摘要》
会审计委员会会议
2022年第五次董事 2022-9-15  通讯方式《关于补充确认关联交易的议案》
会审计委员会会议

    （二）提名委员会


    本人作为公司董事会提名委员会委员，与提名委员会其他委员严格按照公司 《公司章程》及《董事会提名委员会议事规则》的要求，本着勤勉尽职的原则， 积极履行相关职责，根据公司实际情况，对相关董事、高级管理人员的任职资格 和能力进行了审慎考察提名，向董事会提出意见，以规范公司运作，完善公司治 理结构。具体情况如下：

    会议届次    会议召开时间召开方式            审议事项

2022 年第一次董事  2022-1-24  通讯方式 《关于提名非独立董事候选人的议案》
会战略委员会会议                      《关于提名独立董事候选人的议案》

2022 年第二次董事                    《关于提名第十二届董事会非独立董
会战略委员会会议  2022-9-15  通讯方式 事候选人的议案》《关于提名第十二届
                                      董事会独立董事候选人的议案》

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）报告期内本人密切关注公司的经营状况，并与公司其他董事、高级管 理人员保持密切联系，及时掌握公司经营动态。同时，利用自己的专业优势，为 公司提出合理化的意见和建议。在公司重大事项决策之前，本人均事先对相关资 料进行审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见；公司做出决策后，及 时了解并关注重大事项的进展情况并提出独立意见。

    （二）对公司董事会审议决策的重大事项，在对事先提供相关资料进行认真 审核的基础上，独立判断，运用专业知识发表独立意见。

    （三）积极关注公司信息披露情况，督促公司严格按照相关法律法规、《深 圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定履行信息 披露义务，有效保障了广大投资者的知情权。

    （四）报告期内，本人为切实履行独立董事职责，积极学习相关法律、法规 和各项规章制度，尤其是涉及规范公司法人治理结构以及保护全体股东特别是中 小股东合法权益等相关法规的学习，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建 议。

    六、对公司现场检查情况

    自担任公司独立董事以来，本人密切关注公司公开披露的信息和公众媒体有 关公司的新闻报道，保持与公司管理层的沟通，及时掌握重大事件、政策变化对 公司经营运作的影响。同时，利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会 议等机会对公司进行了现场考察，深入了解公司的日常经营及董事会决议的执行 情况，并与管理层进行座谈，听取管理层汇报公司经营情况。

    七、培训和学习情况


    2022 年，本人认真学习独立董事履职相关的法律及法规，尤其是涉及到规
范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律及法规，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

    八、其他事项

    （一）未有提议召开董事会的情况发生；

    （二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

    （三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    九、总体评价

    在瞬息万变的市场中生存、发展，不仅需要锐意进取的精神，更需要完善的管