688348:浙江天册律师事务所关于昱能科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予事宜的法律意见书

【摘要】浙江天册律师事务所关于昱能科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予事宜的法律意见书浙江天册律师事务所浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼310007电话：057187901111传真：057187901500http://...

          浙江天册律师事务所

                关于

        昱能科技股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划首次授予事宜的

              法律意见书

            浙江天册律师事务所

 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007

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                  浙江天册律师事务所

              关于昱能科技股份有限公司

        2022 年限制性股票激励计划首次授予事宜的

                      法律意见书

                                              发文号：TCYJS2022H1591
致：昱能科技股份有限公司

    浙江天册律师事务所（下称“本所”）接受昱能科技股份有限公司（下称“昱能科技”或“公司”）的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的专项法律顾问。

    本所根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（下称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（下称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《昱能科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对昱能科技提供的有关文件进行了核查和验证，现就昱能科技本激励计划首次授予事宜（下称“本次授予事宜”）出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师作如下声明：

    1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中国现行法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定发表法律意见。
    2、本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对昱能科技本次授予事宜的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

    3、本法律意见书仅对本次授予事宜的合法性及对本次授予事宜有重大影响的法律问题出具法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项和报告发表评论。本法律意见书中如有涉及会计报表、审计报告内容，均为本所严格按照有关中介
机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证，对于该等数据、报告等内容，本所并不具备核查和做出评价的适当资格。

    4、为出具本法律意见书，本所律师已得到昱能科技的如下保证：即昱能科技已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。

    5、本法律意见书仅供昱能科技本次授予事宜之目的使用，不得用作任何其他目的。

    6、本所律师同意昱能科技引用本法律意见书的内容，但昱能科技作引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

    7、本所律师同意将本法律意见书作为昱能科技本次授予事宜所必备的法律文件，随同其他申报材料一起上报或公开披露，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。

    基于以上所述，本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对昱能科技本次授予事宜的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

                        正  文

  一、本激励计划实施的主体资格和条件

  （一）昱能科技为依法设立并合法存续的上市公司

  1、经核查，昱能科技是一家于 2020 年 9 月 16 日以浙江昱能科技有限公司
截至 2020 年 7 月 31 日经审计账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司。
2022 年 4 月 1 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕681 号”《关
于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意公司首次公开
发行股票的注册申请，并于 2022 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创板完成首次
公开发行并上市。

  2、昱能科技现持有浙江省市场监督管理局颁发的注册资本为 8,000 万元的
《营业执照》，统一社会信用代码为 91330400551779794Q，公司类型为股份有限公司（外商投资、上市），住所为浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢，公司
营业期限为 2010 年 3 月 24 日至长期，法定代表人凌志敏，经营范围为：新能源
技术的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；软件开发；新能源发电成套设备或关键设备的研发、制造；自产产品的销售。太阳能光伏系统工程的设计、施工及技术咨询服务；太阳能光伏电站的投资、建设及经营管理咨询；光伏建筑一体化工程的承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  3 、 经 本 所 律 师 通 过 “ 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 ” 网 站
（http://gsxt.saic.gov.cn/）查询，昱能科技的登记状态为“存续”。根据昱能科技确认并经本所律师核查公司章程，公司不存在根据法律、法规或其公司章程规定需要终止的情形。

  本所律师经核查认为，昱能科技系依法成立并有效存续的上市公司，不存在根据法律、法规或其公司章程规定需要终止的情形。

  （二）昱能科技不存在不得实施本次激励计划的情形

  根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）就公司最近三个会计年度出具的《专项审计报告》（天健审〔2022〕1188 号）和《昱能科技股份有限公司 2022 年半年度报告》和公司出具的书面确认等相关文件并经本所律师核查，昱能科技不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的下列情形：

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  4、法律法规规定不得实行股权激励的；

  5、中国证监会认定的其他情形。

  综上，本所律师认为，昱能科技为依法设立并有效存续的上市公司，不存在《管理办法》第七条规定的不得进行股权激励计划的情形，昱能科技具备实施本
次激励计划的主体资格，符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件。

  二、本次激励计划的批准、授权及本次授予事宜所履行的法律程序

  经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日止，公司就本次授予事宜已履行了下列法定程序：

  1、2022 年 9 月 26 日，公司召开了第一届董事会第十八次会议，审议通过
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

  2、2022 年 9 月 26 日，公司召开了第一届监事会第十次会议，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

  3、2022 年 10 月 17 日，公司召开了 2022 年第四次临时股东大会，审议并
通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  4、2022 年 10 月 28 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监
事会第十一次会议，审议通过公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定首次授予日为2022年10月28日；公司独立董事对该事项发表了独立意见。
  据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次授予事宜已取得了现阶段必要的批准和授权。

  三、授予条件的成就

  （一）授予条件

  根据《昱能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）的规定，公司本激励计划授予的条件为：同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达
成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  （二）根据公司董事会及监事会审议通过的议案及决议并经本所律师核查，公司、激励对象均满足上述条件的规定。

  综上，本所律师认为，公司本激励计划本次授予事宜的前提条件均已成就，符合《激励计划（草案）》的相关规定。

  四、授予情况

  根据公司董事会及监事会审议通过的议案及决议并经本所律师核查，本次授予的相关情况如下：

  1、授予日：2022 年 10 月 28 日，为交易日，符合《管理办法》《激励计划
（草案）》中关于授予日的相关规定。

  2、授予数量：71.1675 万股，约占《激励计划（草案）》公告时公司股本总
额 8,000 万股的 0.8896%。

  3、授予人数：133 人。该等激励对象均属于《激励计划（草案）》规定的及公司监事会核实披露的激励对象名单之内。根据公司董事会及监事会审议通过的议案及决议并经本所律师核查，本次授予事宜之授予对象不存在不得成为激励对象的情形。

  4、授予价格：第二类限制性股票：354.91 元/股。

  5、股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。

  6、激励计划的有效期、归属期和归属安排

  （1）激励计划有效期

  本激励计划有效期为自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

  （2）激励计划归属期和归属安排

  限制性股票归属前，激励对象获授的限制性股票不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。

  限制性股票在满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属，归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：

  （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公