深交所:关于对李巧丽给予通报批评处分的决定

【摘要】关于对李巧丽给予通报批评处分的决定当事人：李巧丽，神州长城股份有限公司股东。经查明，李巧丽作为神州长城股份有限公司（以下简称“神州长城”）股东，存在以下违规行为：2019年10月29日，神州长城披露的《关于李巧丽承诺不减持公司部分股票的公告...

  关于对李巧丽给予通报批评处分的决定

  当事人：

  李巧丽，神州长城股份有限公司股东。

  经查明，李巧丽作为神州长城股份有限公司（以下简称“神州长城”）股东，存在以下违规行为：

  2019 年 10 月 29 日，神州长城披露的《关于李巧丽承诺不减
持公司部分股票的公告》显示，李巧丽通过司法拍卖方式获得神州长城 5,400 万股股份，并向神州长城出具《关于不减持神州长城股份有限公司股票的承诺函》，承诺在办理完 5,400 万股股份过户手续后的三个月内，除 900 万股外，持有另外的 4,500 万股在神州长城股价低于 1.5 元时不会在二级市场进行减持。

  2019 年 12 月 24 日，神州长城披露的《关于股东权益变动的
提示性公告》显示，李巧丽通过司法拍卖方式获得的 5,400 万股
神州长城股份于 2019 年 11 月 21 日完成过户。公司同时披露，李
巧丽于2019年11月26日再次通过司法拍卖方式获得神州长城股
份 39,877,962 股，并于 2019 年 12 月 18 日完成过户。李巧丽于
2019 年 12 月 20 日前多次通过二级市场减持神州长城股份合计
56,114,360 股。截至 2019 年 12 月 20 日，李巧丽还持有神州长
城股份 37,763,602 股。

  经核查，李巧丽于 2019 年 12 月 18 日办理完成 39,877,962
股股份过户手续之前，其股东账户上所持神州长城股份已为零股，李巧丽实际已将首次过户的 5,400 万股股份出售完毕，并且在前述减持期间，神州长城股价持续低于 1.5 元。李巧丽违反承诺卖出股票，涉及减持金额超过 1,000 万元。

  李巧丽的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018 年 11月修订）》第 1.4 条、第 2.3 条的规定。

  鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年 11 月修订）》第 17.2 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

  对李巧丽给予通报批评的处分。

  对于李巧丽的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

 深圳证券交易所

2020 年 4 月 30 日