赤峰黄金:赤峰黄金关于修订第一期员工持股计划和第二期员工持股计划的公告

【摘要】证券代码：600988证券简称：赤峰黄金公告编号：2023-019赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司关于修订第一期员工持股计划和第二期员工持股计划的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真...

 证券代码：600988          证券简称：赤峰黄金      公告编号：2023-019

          赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

      关于修订第一期员工持股计划和第二期

              员工持股计划的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 20 日

 召开的公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于<赤峰吉隆黄金矿业股
 份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）>及其摘要的议案》《关于<赤峰
 吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）>及其摘要的议案》
 等相关议案，同意公司对《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划
 （二次修订稿）》《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划》部分内
 容进行修订，独立董事和监事会对该事项发表了同意的意见，具体修订情况如下：
    一、公司第一期员工持股计划修订情况

    （一）第一期员工持股计划本次拟修订的内容

    章节                  修订前                            修订后

五、员工持股计 锁定期满后，持有人的标的股票权益将 锁定期满后，持有人的标的股票权益将划的存续期、锁 在偿还定向计划的融资本息后，依据 在偿还定向计划的融资本息后，依据
定期、业绩考核 2021 年-2023 年度业绩考核结果分配至 2022 年-2024 年度业绩考核结果分配至
及管理模式    持有人。                          持有人。

（三）员工持股 如公司 2021-2022 年金产量累计不低于 如公司 2022年-2024年金产量累计不低
计划的业绩考 24 吨（指集团整体产量，“金产量”以公 于 43 吨（指集团整体产量，“金产量”
核及权益分配  司年度报告产销量情况分析表中“矿产 以公司年度报告产销量情况分析表中
              金”产品相关数据为准，下同），本员工 “矿产金”产品相关数据为准，下同），

              持股计划可分配的标的股票权益为偿还 本员工持股计划可累计分配的标的股
              定向计划融资本息后剩余标的股票权益 票权益为偿还定向计划融资本息后剩
              总额的 50%；                      余标的股票权益总额的 100%。

              如公司 2021-2023 年金产量累计不低于 若公司未完成上述业绩考核指标，标的
              43 吨，本员工持股计划可累计分配的标 股票售出金额高于出资金额的，管理委
              的股票权益为偿还定向计划融资本息后 员会按照持有人出资金额返还个人，剩
              剩余标的股票权益总额的 100%。    余资金（如有）归属于公司；标的股票
              若公司 2021-2022 年金产量累计未达到 售出金额低于出资金额的，以实际售出
              24 吨，且 2021-2023 年金产量累计未达 金额返还个人。

              到 43 吨，则未分配的标的股票权益均不

              得分配，管理委员会按照持有人出资金

              额返还个人，剩余资金（如有）归属于

              公司。

              3、发生如下情形之一的，管理委员会有 3、发生如下情形之一的，管理委员会有
              权取消该持有人参与本员工持股计划的 权取消该持有人参与本员工持股计划
              资格，并将其持有的本员工持股计划权 的资格，并将其持有的本员工持股计划
              益强制收回，按照出资金额加上银行同 权益强制收回，按照出资金额加上银行
              期存款利息之和与售出收益孰低值的原 同期存款利息之和与售出收益孰低值
十、员工持股计 则返还个人；管理委员会可以将收回的 的原则返还个人；管理委员会可以将收划的变更、终止 本员工持股计划份额转让给指定的具备 回的本员工持股计划份额转让给本员及持有人权益 参与员工持股计划资格的受让人；如没 工持股计划参与范围内指定的具备参
的处置        有符合参与本员工持股计划资格的受让 与员工持股计划资格的受让人；如没有
（四）持有人权 人，则由参与本员工持股计划的持有人 符合参与本员工持股计划资格的受让
益的处置      共同享有：                        人，则由参与本员工持股计划的持有人
                                                共同享有：

              4、发生如下情形之一的，由公司董事会 4、发生如下情形之一的，由公司董事会
              决定持有人所持有的权益完全按照情形 决定持有人所持有的权益完全按照情
              发生前的程序进行；或取消该持有人参 形发生前的程序进行；或取消该持有人
              与本员工持股计划的资格，并将其持有 参与本员工持股计划的资格，并将其持

            的本员工持股计划权益强制收回，按照 有的本员工持股计划权益强制收回，按
            出资金额加上银行同期存款利息之和与 照出资金额加上银行同期存款利息之
            售出收益孰低值的原则返还个人；管理 和与售出收益孰低值的原则返还个人；
            委员会可以将收回的本员工持股计划份 管理委员会可以将收回的本员工持股
            额转让给指定的具备参与员工持股计划 计划份额转让给本员工持股计划参与
            资格的受让人；如没有符合参与本员工 范围内指定的具备参与员工持股计划
            持股计划资格的受让人，则由参与本员 资格的受让人；如没有符合参与本员工
            工持股计划的持有人共同享有：      持股计划资格的受让人，则由参与本员
                                              工持股计划的持有人共同享有：

            5、激励对象发生职务变更，但仍在本公 5、激励对象发生职务变更，但仍在本公
            司或本公司子公司任职（包括升职或平 司或本公司子公司任职（包括升职或平
            级调动），由公司董事会决定持有人所持 级调动），由公司董事会决定持有人所
            有的权益完全按照情形发生前的程序进 持有的权益完全按照情形发生前的程
            行；若出现降职或免职的，由公司董事 序进行；若出现降职或免职的，由公司
            会取消该持有人参与本员工持股计划的 董事会取消该持有人参与本员工持股
            资格，并将其持有的本员工持股计划权 计划的资格，并将其持有的本员工持股
            益强制收回，按照出资金额加上银行同 计划权益强制收回，按照出资金额加上
            期存款利息之和与售出收益孰低值的原 银行同期存款利息之和与售出收益孰
            则返还个人；管理委员会可以将收回的 低值的原则返还个人；管理委员会可以
            本员工持股计划份额转让给指定的具备 将收回的本员工持股计划份额转让给
            参与员工持股计划资格的受让人；如没 本员工持股计划参与范围内指定的具
            有符合参与本员工持股计划资格的受让 备参与员工持股计划资格的受让人；如
            人，则由参与本员工持股计划的持有人 没有符合参与本员工持股计划资格的
            共同享有。                        受让人，则由参与本员工持股计划的持
                                              有人共同享有。

  公司同步对员工持股计划摘要以及管理办法相关内容进行了相应的修订。除以上修订内容以外，公司第一期员工持股计划其他内容保持不变。

  本次公司第一期员工持股计划修订事项尚需提交股东大会审议。


    （二）第一期员工持股计划考核指标修订原因与合理性分析

    1. 公司黄金产量未达原计划目标，但仍保持了大幅增长

  本次修订前公司第一期员工持股计划业绩考核目标为“2021 年至 2023 年累
计黄金产量不低于 43 吨”。2021 年度，由于重大项目建设及异常天气等因素对生产系统的影响，老挝控股子公司万象矿业有限公司完成黄金产量 6 吨，境内黄
金矿山完成黄金产量 2.09 吨，全公司完成黄金产量 8.1 吨，未达到 10 吨的黄金
产量计划，但仍实现了 76%的产量增幅。2022 年 1 月公司完成金星资源并购项目，使公司黄金产量仍保持了较大幅度的增长。

  若要达成原定业绩考核目标，公司需在 2022 年至 2023 年累计完成黄金产量
35吨。考虑到客观环境对公司黄金产量的负面影响因素在 2022年仍未完全消除，综合公司 2021-2022 年生产经营情况，达成原定业绩考核目标预计有较大压力。
    2. 结合公司实际情况，公司经营目标需进行调整

  考虑到在 2022 年下半年至 2023 年上半年期间，公司有可能实施并购项目以
进一步提高黄金产量，公司原预期 2023 年黄金产量可达到 19 吨。由于 2022 年
三季度公司业绩出现单季度亏损，公司董事会和管理层认为，在黄金产量 3 年实现复合增长率 40%以上的基础上，应综合考虑各项经营指标，在黄金产量保持增长的基础上，应重点加强成本管控，实现净利润、现金流指标的改善，公司已经发布的第二期员工持股计划将业绩考核指标确定为“实现归属于上市公司股东净利润较上年同期增长达到 30%以上（含）”。

  为加快国际化战略步伐，公司拟实施在瑞士证券交易所发行全球存托凭证（GlobalDepositoryReceipts）并上市的项目（以下简称“境外上市项目”）。由于境外上市项目的实施和经营目标的调整，公司外部并购的节奏有所放缓，为使广
大投资者形成稳定、一致的预期，公司 2022 年-2023 年累计黄金产量 35 吨的目
标需要做相应调整。

  本次调整拟将原业绩考核年度调整为 2022 年-2024 年，黄金产量目标不变，
即 2022 年-2024 年金产量累计不低于 43 吨。调整后的业绩指标是基于公司现有
矿山实际产能情况，并剔除外部并购因素综合考虑后决定的，对激励对象仍具有

  一定的挑战性。

      3. 为实现公司长期可持续发展，需持续保护员工积极性

      面对影响公司黄金产量的不利因素，考虑到目前客观环境和公司实际情况，
  经审慎研究，公司董事会认为，在公司快速发展、创业时期更需要鼓励团队士气、
  充分调动骨干员工的工作积极性，为实现长期发展目标而继续努力，建立健全长
  效激励机制；同时，公司倡导共生共长理念，应努力实现公司利益、股东利益和
  员工利益的高度统一，为公司、股东、员工和社会创造更大价值。因此，公司应
  当积极采取应对措施，尽可能降低不利因素给公司带来的负面影响。

      综合以上因素，公司董事会决定调整第一期员工持股计划的业绩考核指标为
  “公司 2022 年-2