藏格矿业:股东大会议事规则修订对照表(2023年3月)

【摘要】藏格矿业股份有限公司股东大会议事规则修订对照表根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际发展情况，对《股东大会议事规则》部分条款进行修订。具体修订情况如下：...

              藏格矿业股份有限公司

            股东大会议事规则修订对照表

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际发展情况，对《股东大会议事规则》部分条款进行修订。具体修订情况如下：

              修订前                            修订后

              新增一章节                  第二章 股东大会的职权与组成

                                      第四条  股东大会是公司的权力机构，应
                ——                  当在《公司法》和《公司章程》规定的范围
                                      内行使职权。

                ——                  第五条  公司依据证券登记机构提供的凭
                                      证建立股东名册，股东名册是证明股东持有
                                      公司股份的充分证据。股权登记日登记在册
                                      的股东或其代理人均有权出席股东大会，并
                                      依照有关法律、行政法规和《公司章程》行
                                      使表决权。

  第二章 股东大会的召集和召开程序      第三章 股东大会的召集和召开程序

 第八条第二款  董事会同意召开临时股东 第十条第二款  董事会同意召开临时股东
 大会的，应当在作出董事会决议后的五日内 大会的，应当在作出董事会决议后的五日内 发出召开股东大会的通知，通知中对原提案 发出召开股东大会的通知，通知中对原提议
 的变更，应当征得监事会的同意。        的变更，应当征得提议股东的同意。

 第九条 监事会或股东决定自行召集股东 第十一条  监事会或股东决定自行召集股
 大会的，应当书面通知董事会，同时向公司 东大会的，应当书面通知董事会，同时向证 所在地中国证监会排除机构和证券交易所 券交易所备案。

 备案。                                ……

 ……                                  监事会和召集股东应在发出股东大会通知
 监事会和召集股东应在发出股东大会通知 及发布股东大会决议公告时，向证券交易所 及发布股东大会决议公告时，向公司所在地 提交有关证明材料。
 中国证监会排除机构和证券交易所提交有
 关证明材料。

 第十条 对于监事会或股东自行召集的股 第十二条  对于监事会或股东自行召集的
 东大会，董事会和董事会秘书应当切实履行 股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。 职责。董事会应当保证会议的正常秩序，董 董事会应当提供股权登记日的股东名册。董 事会应当提供股权登记日的股东名册，召集 事会未提供股东名册的，召集人可以持召集 人所获取的股东名册不得用于除召开股东 股东大会通知的相关公告，向证券登记结算 大会以外的其他用途。会议费用的合理开支 机构申请获取。召集人所获取的股东名册不 由公司承担。召开程序应当符合本规则相关 得用于除召开股东大会以外的其他用途。召
 条款的规定。                          开程序应当符合本规则相关条款的规定。

 ……                                  ……

第十一条  股权登记日登记在册的股东
或其代理人均有权出席股东大会。并依照有 删除
关法律、行政法规和《公司章程》行使表决
权。

第十三条  出席股东大会的股东(或股东 第十四条  出席股东大会的股东(或股东
代理人)需要在股东大会上发言的，应当遵 代理人)需要在股东大会上发言的，应当遵
守以下规定：                          守以下规定：

（一） 事先填写发言单，发言单应当载明 （一） 每一发言人发言，原则上每次不得发言人姓名、代表股份数额(含受托股份数 超过五分钟，但经会议主持人同意可适当延额)等内容，股东代表发言的先后顺序由会 长；

议主持人确定；                        ……

（二） 每一发言人发言，原则上每次不得
超过五分钟，但经会议主持人同意可适当延
长；
……

                                      第二十条  召集人应当保证股东大会连续
第十九条  召集人应当保证股东大会连 举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等 殊原因导致股东大会中止或不能作出决议特殊原因导致股东大会中止或不能作出决 的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大 或直接终止本次股东大会，并及时公告。同
会或直接终止本次股东大会。            时，召集人应向公司所在地中国证监会派出
                                      机构及证券交易所报告。

第二十二条  公司股东大会采用网络或其
他方式的，应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间， 删除
不得早于现场股东大会召开前一日下午3：
00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午
9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结
束当日下午 3：00。

    第三章 股东大会的提案与通知          第四章 股东大会的提案与通知

第二十三条  股东大会的提案是针对应当 第二十三条  股东大会的提案的内容应当
由股东大会审议的事项所提出的具体议案， 属于股东大会职权范围，有明确议题和具体提案的内容应当属于股东大会职权范围，有 决议事项，并且符合法律法规、规范性文件明确议题和具体决议事项，并且符合法律、 和《公司章程》的有关规定。
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规
定。

第二十五条  公司召开年度股东大会，董 第二十五条  召集人将在年度股东大会召
事会应当于会议召开二十日以前(不包括会 开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股议召开当日)通知各股东。公司召开临时股 东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通东大会，董事会应当于会议召开十五日以前 知各股东。

(不包括会议召开当日)通知各股东。      发出股东大会通知后，无正当理由，股东大
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大 会不得延期或取消，股东大会通知中列明的会不得延期或取消，股东大会通知中列明的 提案不得取消。一旦出现延期或取消的情
提案不得取消。一旦出现延期或取消的情 形，召集人应当在原定召开日前至少二个工形，召集人应当在原定召开日前至少二个工 作日公告并说明原因。
作日通知各股东并说明原因，延期召开股东
大会的，还应当在通知中说明延期后的召开
日期。

第二十六条  股东大会通知包括以下内 第二十六条  股东大会通知包括以下内
容：                                  容：

（一） 会议的时间、地点和会议期限；  （一） 会议的时间、地点和会议期限；
……                                  ……

（五） 会务常设联系人姓名，电话号码。 （五） 会务常设联系人姓名，电话号码；股东大会通知和补充通知中应当充分、完整 （六） 网络或其他方式的表决时间及表披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事 决程序。
项需要独立董事发表意见的，发布股东大会 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整通知或补充通知时将同时披露独立董事的 披露所有提案的全部具体内容。……

意见和理由。                          通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
                                      票的时间为股东大会召开日的深圳证券交
                                      易所交易时间；通过互联网投票系统投票的
                                      时间应遵循《深圳证券交易所上市公司股东
                                      大会网络投票实施细则》的规定。

                                      第二十八条  在股东大会上拟选举两名或
                                      两名以上董事或监事时，董事会应在召开股
                                      东大会通知中，表明该次董事、监事的选举
                ——                  采用累积投票制。

                                      前款所称累积投票制是指股东大会选举董
                                      事或者监事时，每一普通股股份拥有与应选
                                      董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有
                                      的表决权可以集中使用。

                                      第二十九条  公司董事会、单独或者合并
                                      持有公司股份 3%以上的股东有权提名非独
                                      立董事候选人；公司监事会、单独或者合并
                ——                  持有公司股份 3%以上的股东有权提名监事
                                      候选人；公司董事会、监事会、单独或者合
                                      并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以
                                      提出独立董事候选人。

                                      第三十条  候选人应向公司董事会或监
                                      事会提交个人的详细资料，包括但不限于：
                ——                  姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、详细
                                      工作经历、全部兼职情况、与提名人的关系，
                                      是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。

                                      第三十一条  董事或监事候选人应在股东
                                      大会召开前做出书面承诺，同意接受提名，
                ——                  并承诺公开披露的董事或监事候选人的资