藏格矿业:2022年度独立董事述职报告(胡山鹰)

【摘要】藏格矿业股份有限公司2022年度独立董事述职报告（独立董事：胡山鹰）本人作为藏格矿业股份有限公司(以下简称“公司”)2022年8月10日换届当选第九届董事会独立董事。在任期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相...

                藏格矿业股份有限公司

                2022 年度独立董事述职报告

                  （独立董事：胡山鹰）

    本人作为藏格矿业股份有限公司(以下简称“公司”)2022 年 8 月 10 日换届当选第
九届董事会独立董事。在任期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了公司召开的相关会议，对相关事项发表了事前认可意见和独立意见，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2022 年 8 月换届当选独立董事后的工作情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    本人自担任独立董事以来，公司召开了 4 次董事会，本人均亲自出席董事会会议，
无委托出席和缺席会议情况；在会议当中，认真审议议案，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。对于任职以年来董事会审议的 13 项议
案，经过详细了解相关情况和沟通讨论，认为均是有利于公司发展的合理必要措施，都投了赞成票，无反对、弃权情况。

    本人自担任独立董事以来，公司召开股东大会共 2 次，对于股东大会的资料，本人
均提前进行了认真审阅，如有疑问便会及时与公司相关人员沟通。公司股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此本人对公司股东大会各项议案及公司其他事项没有提出异议。

    二、 发表独立意见情况

 （一）2022 年 8 月 10 日对公司第九届董事会第一次会议相关事项发表了独立意见；

（二）2022 年 10 月 31 日对公司第九届董事会第三次会议相关事项发表了独立意见。
    三、出席董事会各专门委员会情况

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定有相应的实施细则。我们依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的规范发展提供合理化建议。

    2022 年 8 月 10 日换届以来，作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，本人结合行
业特点及周边相关企业薪酬标准情况，参加了 1 次薪酬与考核委员会专题会议，对《高级管理人员薪酬绩效管理办法》和《总经理特别奖金实施办法》作了研究讨论，提出了建议意见；作为公司战略委员会的委员，本人加强对2022年公司生产经营和钾肥、锂资源行业的深入了解，提出了切实可行的生产经营目标和工作思路建议。

    四、认真履行职责，保护投资者权益的情况

    1、加强公司联系，强化多方沟通，积极关注公司的发展状况

    本人利用参加董事会、股东大会的机会，对公司大事件、财务状况和生产经营情况
进行全面了解。按照有关规定加强与公司董、监、高和中介机构沟通交流，及时了解公
司大事件进展情况、财务状况和生产经营情况等信息，根据了解的情况，提出自己的建
议和意见。同时，积极关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事
项的进展情况和外界的反应情况，并及时与公司沟通了解，有效地履行了独立董事职
责。

    2、认真审查各项议案

    严格按照有关法律、法规及公司《独立董事工作规则》和《公司章程》的规定履行
职责，按时参加公司董事会和股东大会，对于每次需董事会审议议案，都事先对提供的
资料进行审查，并利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表事前认可意见和
独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。

    3、督促强化公司治理，切实履行决策程序

    不断督促强化公司治理，针对藏格矿业公司内控制度的相关情况，加强了与内审部门的沟通与联系，要求内审部门制定年度工作计划，定期向审计委员会报告审计情况，同时不定期地与审计负责人沟通，就如何加强内控、完善内控制度作充分的沟通和讨论，并提出了相关要求。

    4、积极关注公司信息披露工作情况

    积极关注公司按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东及其利益相关人的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

    5、加强自身学习

    本人自担任独立董事以来，时刻关注公司相应制度、规章的变化，通过加强自身的
学习，完成了中国上市公司协会等组织的所有相关培训课程，不断提高履职能力，跟进

与掌握法规与制度的变化，不断提高对公司及投资者权益的保护能力，并力求为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    五、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    六、总体评价

    作为藏格矿业股份有限公司的独立董事，2022 年度本人严格按照有关法律法规的规
定和要求，忠实勤勉地履行职责，充分利用自己的专业知识和执业经验，切实发挥独立董事的独立性，为董事会的科学决策和规范运作发挥积极作用，对重大事项发表了独立意见，积极参与公司治理，充分发挥了独立董事的职能，有效地维护了公司的整体利益和全体股东的利益。

    2023 年，本人将继续本着对公司和股东高度负责的态度，不断加强学习，提高履职
能力，继续按照相关法律法规和《公司章程》对独立董事的要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事作用；同时，进一步加强与其他董事、监事及管理层的沟通和交流，充分利用自己的专业知识和工作经验，为公司的发展提供专业的建设性意见，提高董事会及下属专门委员会的决策水平和决策能力，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司的健康发展发挥积极作用。
（以下无正文，为独立董事签字页）

（本页无正文，为 2022 年度独立董事述职报告签署页）
独立董事（签字）：

                                      年  月  日