鹏辉能源:中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年定期现场检查报告

【摘要】中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年定期现场检查报告保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：鹏辉能源保荐代表人姓名：梁勇联系电话：010-60833012保荐代表人姓名：徐焕杰联系电话：010-608380...

              中信证券股份有限公司

        关于广州鹏辉能源科技股份有限公司

              2022 年定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司  被保荐公司简称：鹏辉能源

保荐代表人姓名：梁勇              联系电话：010-60833012

保荐代表人姓名：徐焕杰            联系电话：010-60838007

现场检查人员姓名：徐焕杰
现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 29 日和 2022 年 12 月 30 日

一、现场检查事项                                  现场检查意见

                                                                不 适
（一）公司治理                                    是    否

                                                                用

现场检查手段：
 （1） 查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅历
      次股东大会、董事会及监事会决议及记录；

 （2） 访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、
      监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东
      持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；

 （3） 向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机
      构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务
      情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规
      情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整            √


4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和本所相关业务规则履行职责                √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务                                                      √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务                                          √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅了公司的内控制度、内部审计制度、内部审计稽核部门设置情况、检查了公司内控制度以及内部审计制度的执行情况，并与相关负责人员进行了访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门（如适用）                                        √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用）                                            √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用）                                                √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）              √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）          √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

情况进行一次审计（如适用）                          √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）          √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

部控制评价报告（如适用）                            √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

立了完备、合规的内控制度                            √

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √

2.公司已披露的内容是否完整                          √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

信息披露管理制度的相关规定                          √

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载  √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件；与相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度          √

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形              √

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

义务                                                √

4.关联交易价格是否公允                              √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

务                                                              √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

债务等情形                                                      √

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

应的审批程序和披露义务                                          √

（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、月度银行对账单等；查阅与募集资金使用有关的公告，与公司有关人员进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

情形                                                √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形    √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 √
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

效益是否与招股说明书等相符                          √

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与相关人员进行访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                        √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                      √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常  √
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                        √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

或者风险                                            √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

相关要求予以整改                                                √

二、现场检查发现的问题及说明
无。

 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：

                              梁  勇

                              徐焕杰

                                                  中信证券股份有限公司
                                                        年    月    日