良信股份:奋斗者2号员工持股计划(草案)

【摘要】证券代码：002706证券简称：良信股份上海良信电器股份有限公司2023年奋斗者2号员工持股计划（草案）二〇二三年一月声明本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重...

证券代码：002706                                      证券简称：良信股份
            上海良信电器股份有限公司

          2023 年奋斗者 2 号员工持股计划

                    （草案）

                        二〇二三年一月


                      声 明

    本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                      风险提示

    1．本期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，能否获得公司股东大会批准存在不确定性。

    2．有关本期员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施存在不确定性。

    3．若员工出资额较低，则本期员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本期员工持股计划存在低于预计规模的风险。

    敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                      特别提示

    本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  一、《上海良信电器股份有限公司 2023 年奋斗者 2 号员工持股计划（草案）》系
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

  二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本期员工持股计划。

  三、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。

  四、本员工持股计划的参与对象为公司及下属子公司部分监事及核心骨干员工，参与对象在公司或下属子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同，总计约为 455 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  五、本计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方式获得资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本期员工
持股计划筹集资金总金额上限为 8,463.03 万元，每 1 元为 1 份额，具体金额及份额根
据实际出资缴款金额确定。

  六、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的良信电器 A 股股份，
合计不超过 12,090,038 股，占公司当前总股本 1,123,125,020 股的 1.08%，具体持股数
量根据参与对象实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

    本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  七、本期员工持股计划受让回购股份的价格为 7.00 元/股。

  八、本员工持股计划的存续期为 48 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个月，均自
公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

  九、锁定期届满后，本员工持股计划所获标的股票权益分三期确认归属。确认归属时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期可确认归属的标的股票比例分别为 20%、30%、50%（各年累
积可归属的比例分别为 20%、50%、100%），各年度具体归属比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

  十、本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过。

  十一、本公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本期员工持股计划需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

  十二、公司实施本员工持股计划前，已经通过适当方式征求员工意见。公司董事会审议通过本期员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本期员工持股计划，本期员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。

  十三、本员工持股计划存续期间，持有的标的股票的表决权由管理人行使。本员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系或一致行动关系。

  十四、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                          目  录


声 明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释 义...... 7
第一章 总则...... 8
第二章 本期员工持股计划的参与对象及确定标准......9
第三章 本期员工持股计划的资金、股票来源及规模......10
第四章 本期员工持股计划的持有人分配情况...... 12
第五章 本期员工持股计划的存续期和锁定期及考核标准......13
第六章 本期员工持股计划的管理模式...... 16
第七章 公司融资时本期员工持股计划的参与方式......21
第八章 本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......22
第九章 本期员工持股计划资产构成及权益分配...... 24
第十章 管理机构选任、管理协议的主要条款...... 25
第十一章 公司与持有人的权利和义务...... 27
第十二章 员工持股计划的会计处理...... 28
第十三章 实施本期员工持股计划的程序...... 29
第十四章 其他重要事项...... 30

                        释 义

    除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

            简称                                    释义

 良信股份、本公司、公司        指  上海良信电器股份有限公司

 公司控股公司、控股公司        指  上海良信电器股份有限公司直接或者间接控股的公司

 公司参股公司、参股公司        指  上海良信电器股份有限公司直接或者间接参股的公司

 员工持股计划、本计划、本期员  指  上海良信电器股份有限公司2023年奋斗者2号员工持股
 工持股计划                        计划

 员工持股计划草案/本草案/草案  指  《上海良信电器股份有限公司2023年奋斗者2号员工持
                                    股计划（草案）》

 持有人/参与对象              指  由公司董事会确定并实际出资参加员工持股计划的公
                                    司正式员工

 持有人会议                    指  员工持股计划持有人会议

 管理委员会                    指  员工持股计划管理委员会，由持有人会议推举产生的持
                                    股计划日常管理机构

 高级管理人员                  指  公司及其控股子公司总裁、副总裁、总裁助理及《公司
                                    章程》规定的高级管理人员

 薪酬与考核委员会              指  上海良信电器股份有限公司董事会下设立的薪酬与考
                                    核委员会

 员工出资额                    指  员工参与本计划的全部出资额

 资产管理机构、资产管理人或管  指  具有法律法规所要求资格的资产管理资质、接受本员工
 理人                              持股计划委托提供资产管理服务的第三方机构

                                    指公司与第三方机构设立的包括但不限于信托计划、证
 专项金融产品                  指  券公司资产管理计划、银行理财产品、证券投资基金等
                                    由金融机构或相关监管部门认可的其他机构管理的金
                                    融产品

 托管人                        指  为本次员工持股计划提供托管服务的托管机构，包括商
                                    业银行、证券公司等具有托管资质的机构

 标的股票                      指  指本期员工持股计划通过合法方式购买和持有的良信
                                    股份A股普通股股票

 董事会                        指  上海良信电器股份有限公司董事会

 股东大会                      指  上海良信电器股份有限公司股东大会

 中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会

 证券交易所                    指  深圳证券交易所

 登记结算公司                  指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 《公司法》                    指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                    指  《中华人民共和国证券法》

 《劳动合同法》                指  《中华人民共和国劳动合同法》

 《指导意见》                  指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

 《披露指引4号》              指  《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员
                                    工持股计划》

 《公司章程》                  指  《上海良信电器股份有限公司章程》

 元、万元、亿元                指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

    本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


                      第一章 总则

    公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《披露指引 4 号》等有关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《上海良信电器股份有限公司 2023年奋斗者 2 号员工持股计划（草案）》并充分征求了员工意见。

  一、本期员工持股计划的目的

    公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，