603799:思勰新享1号私募证券投资基金私募基金合同
2022年09月09日 16:13
【摘要】思勰新享1号私募证券投资基金私募基金合同私募基金管理人:上海思勰投资管理有限公司私募基金托管人:国泰君安证券股份有限公司合同编号:SLK182#20220908#023L2022090715120222#520重要提示私募基金...
思勰新享 1 号私募证券投资基金 私募基金合同 私募基金管理人: 上海思勰投资管理有限公司 私募基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 合同编号: SLK182#20220908#023 L2022090715120222#520 重要提示 私募基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融 机构,私募基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风 险,私募基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案,但中国证券投资基 金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金合同是约定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与本 合同相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本 合同不一致或有冲突,均以本合同约定为准。 私募基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 思勰新享 1 号私募证券投资基金私募基金合同 1 目录 重要提示...........................................................................................................................................0 一、前言...........................................................................................................................................2 二、释义...........................................................................................................................................2 三、声明与承诺...............................................................................................................................5 四、私募基金的基本情况...............................................................................................................6 五、私募基金的募集.......................................................................................................................8 六、私募基金的成立与备案.........................................................................................................11 七、私募基金的申购、赎回和转让.............................................................................................12 八、当事人及权利义务.................................................................................................................17 九、私募基金份额持有人大会及日常机构.................................................................................24 十、私募基金份额的登记.............................................................................................................28 十一、私募基金的投资.................................................................................................................29 十二、私募基金的财产.................................................................................................................32 十三、交易及清算交收安排.........................................................................................................33 十四、越权交易处理.....................................................................................................................39 十五、私募基金财产的估值和会计核算.....................................................................................41 十六、私募基金的费用与税收.....................................................................................................48 十七、私募基金的收益分配.........................................................................................................51 十八、信息披露与报告.................................................................................................................52 十九、风险揭示.............................................................................................................................54 二十、基金有关文件档案的保存.................................................................................................72 二十一、基金合同的效力、变更、解除及终止.........................................................................73 二十二、私募基金的清算.............................................................................................................76 二十三、违约责任.........................................................................................................................79 二十四、法律适用和争议的处理.................................................................................................80 二十五、其他事项.........................................................................................................................81 附件一:投资监督事项表.............................................................................................................84 附件二:投资人信息表.................................................................................................................85 思勰新享 1 号私募证券投资基金私募基金合同 2 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则: 1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金 份额持有人的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法总则》《中华人民共和国民法通则》《中 华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)《私募投资 基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)《私募投资基金管理人登记和基金备案办 法(试行)》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期 货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《中国人民银行、中国银行保险监督管理 委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导 意见》(以下简称《指导意见》)及其他法律法规的有关规定。 3、订立本合同遵照基金份额持有人、私募基金管理人、私募基金托管人平等自愿、诚 实信用的原则。 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相 关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。 4、本基金按照中国法律法规成立并运作,若本合同的内容与届时有效的法律法规的强 制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 二、释义 在本合同中, 除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义: 本合同: 《 思勰新享 1 号私募证券投资基金私募基金合同》及对该合同的任何有效修订 和补充。 本基金、私募基金: 思勰新享 1 号私募证券投资基金。 私募投资基金:以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金投资者、基金投资者:依法可以投资于私募投资基金的个人投资者、机构投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买私募投资基金的其他投资者的合称。 私募基金管理人:上海思勰投资管理有限公司。 私募基金托管人:国泰君安证券股份有限公司。 思勰新享 1 号私募证券投资基金私募基金合同 3 基金份额持有人: 已经履行出资义务并取得本基金份额的基金投资者。 法律法规:指中华人民共和国公布实施并现时有效的法律、行政法规、部门
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