康龙化成:东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成(北京)新药技术股份有限公司2022年半年度跟踪报告

【摘要】东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司2022年半年度跟踪报告保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：康龙化成保荐代表人姓名：崔洪军联系电话：021-23153558保荐代表人姓名：郑睿联系电话：02...

              东方证券承销保荐有限公司

      关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

                2022 年半年度跟踪报告

 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：康龙化成

 保荐代表人姓名：崔洪军                联系电话：021-23153558

 保荐代表人姓名：郑睿                  联系电话：021-23153591

一、保荐工作概述

                  项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集                是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    募集资金已使用完毕

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文                是

件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                  0 次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数                    0 次，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数                    0 次，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                        0 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                    8 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    0 次

（2）报告事项的主要内容                                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                否

（2）关注事项的主要内容                                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                            0 次

（2）培训日期                                          不适用

（3）培训的主要内容                                      不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                              无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                  存在的问题              采取的措施

1.信息披露                              无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                    不适用

3.“三会”运作                          无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                    不适用

5.募集资金存放及使用                    无                    不适用

6.关联交易                              无                    不适用

7.对外担保                              无                    不适用

8.收购、出售资产                        无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财            无                    不适用

财务资助、套期保值等）

 10.发行人或者其聘请的中介机            无                    不适用

 构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发

 展、财务状况、管理状况、核心            无                    不适用

 技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

              公司及股东承诺事项                是否履行承诺  未履行承诺的原
                                                                因及解决措施

 1、股份限售安排、自愿锁定股份及延长锁定期限的        是          不适用

 承诺

 2、相关股东持股及减持意向的承诺                      是          不适用

 3、稳定股价的承诺                                    是          不适用

 4、依法承担赔偿或补偿责任的承诺                      是          不适用

 5、关于股利分配政策的承诺                            是          不适用

 6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                    是          不适用

 7、相关主体履行承诺的约束措施                        是          不适用

 8、避免同业竞争的承诺                                是          不适用

四、其他事项

              报告事项                                说明

 1.保荐代表人变更及其理由                                无

 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                  无

 整改情况

 3.其他需要报告的重大事项                                无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2022 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：

                                          崔洪军

                                          郑睿

                                            东方证券承销保荐有限公司
                                                      2022 年 9 月 5 日