603127:北京昭衍新药研究中心股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议公告

【摘要】证券代码：603127证券简称：昭衍新药公告编号：2022-063北京昭衍新药研究中心股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和...

证券代码：603127          证券简称：昭衍新药        公告编号：2022-063
      北京昭衍新药研究中心股份有限公司

      第三届董事会第三十五次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”或“昭衍新药”）
第三届董事会第三十五次会议于 2022 年 8 月 17 日以书面送达、电子邮件、电话
等方式发出会议通知，并于 2022 年 8 月 30 日在公司培训室以现场和电话会议的
形式召开。本次会议应参加董事 10 人，实际参加董事 10 人，会议由董事长冯宇霞女士主持；公司全体监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和召开及表决符合《中华人民共和国公司法》和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议程序合法、有效。

  本次会议经与会董事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议：

    1.审议通过《关于公司 2022 年半年度报告全文及摘要的议案》

  表决结果：董事会以 10 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京昭衍新药研究中心股份有限公司 2022 年半年度报告》及其摘要。

    2.审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股
票期权第三个行权期行权数量及行权价格的议案》

  经审议，公司董事会认为：鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派实施方案
（每 10 股转增 4 股并派发现金红利 3.6 元），根据《上市公司股权激励管理办
法》以及《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对首次授予权益数量及行权价格进行调整。

  经过调整，首次授予股票期权数量由 44.0608 万份调整为 61.6851 万份；首
次授予股票期权的行权价格由 24.12 元/股调整为 16.97 元/股。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。


  表决结果：董事会以 10 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
    3.审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限
制性股票数量及回购价格的议案》

  经审议，公司董事会认为：鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派实施方案
（每 10 股转增 4 股并派发现金红利 3.6 元），根据《上市公司股权激励管理办
法》以及《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对首次授予权益数量及回购价格进行调整。

  经过调整，首次授予限制性股票数量由 14.5432 万股调整为 20.3604 万股；
回购价格由 11.85 元/股调整为 8.21 元/股。

  关联董事冯宇霞、左从林、姚大林、孙云霞、高大鹏对本议案回避表决。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权、5 票回避表决的表决
结果通过该议案。

    4.审议通过《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的
部分股票期权的议案》

  根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》，由于 36 名激励对象因个人原因已离职或业绩考核结果不达标，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 10.4272 万份，公司将按照相关规定办理注销的相关事宜。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 10 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
    5.审议通过《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部
分第三个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》

  根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等有关规定以及公司 2019 年第四次临时股东大会的授权，目前公司 71 名激励对象在第三个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 20.3604 万股，199 名激励对象在第三个行权期可行权股票期权数量为51.2579 万份，期权行权价格为 16.97 元/股，本次行权方式为集中行权。

  关联董事冯宇霞、左从林、姚大林、孙云霞、高大鹏对本议案回避表决。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权、5 票回避表决的表决
结果通过该议案。

    6.审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股
票期权数量及行权价格的议案》

  经审议，公司董事会认为：鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派实施方案
（每 10 股转增 4 股并派发现金红利 3.6 元），根据《上市公司股权激励管理办
法》以及《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对预留部分期权数量及行权价格进行调整。

  经过调整，预留部分股票期权数量由 19.81 万份调整为 27.734 万份；预留
股票期权的行权价格由 67.44 元/股调整为 47.91 元/股。

  关联董事孙云霞回避表决。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权、1 票回避的表决结果
通过该议案。

    7.审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分限
制性股票数量及回购价格的议案》

  经审议，公司董事会认为：鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派实施方案
（每 10 股转增 4 股并派发现金红利 3.6 元），根据《上市公司股权激励管理办
法》以及《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对预留部分权益数量及回购价格进行调整。

  经过调整，预留部分限制性股票数量由 4.41 万股调整为 6.174 万股；回购
价格由 33.6 元/股调整为 23.74 元/股。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  关联董事冯宇霞、左从林、姚大林、孙云霞、高大鹏对本议案回避表决。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权、5 票回避表决的表决
结果通过该议案。

    8.审议通过《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分尚
可行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》


  根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等有关规定以及公司 2019 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第二个行权/解除限售期可行权/解除限售条件已满足，目前公司 10 名激励对象在第二个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 6.174 万股；10 名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为 17.15 万份，另有 1 名激励对象因第一个行权期延期行权，其本次可行权的股票期权数量为 10.584 万份；期权行权价格为 47.91 元/股，本次行权方式为集中行权。

  关联董事孙云霞对本议案回避表决。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权、1 票回避的表决结果
通过该议案。

    9.审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格
的议案》

  鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派实施方案（每 10 股转增 4 股并派发现
金红利 3.6 元），根据《上市公司股权激励管理办法》以及《公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定应对授予权益数量及行权价格进行调整。
  经过调整，授予股票期权数量由 158.55 万份调整为 221.97 万份；授予股票
期权的行权价格由 67.44 元/股调整为 47.91 元/股。

  关联董事冯宇霞、左从林、姚大林、孙云霞、高大鹏对本议案回避表决。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权、5 票回避表决的表决
结果通过该议案。

    10.审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划第二个行权期股票期权的
议案》

  根据公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》和《股票期权激励计划实施考核管理办法》，由于 45 名激励对象因个人原因已离职或业绩考核结果不达标，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 14.7 万份，公司将按照相关规定办理注销的相关事宜。


  关联董事冯宇霞、左从林、姚大林、孙云霞、高大鹏对本议案回避表决。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权、5 票回避表决的表决
结果通过该议案。

    11.审议通过《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成
就的议案》

  根据公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》和《股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定以及公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司股票期权激励计划第二个行权期可行权条件已满足，310 名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为 108.1332 万份，另有 4 名激励对象因第一个行权期延期行权，其本次可行权股票期权数量为 17.248 万份，期权行权价格为 47.91 元/股，本次行权方式为集中行权。

  关联董事冯宇霞、左从林、姚大林、孙云霞、高大鹏对本议案回避表决。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权、5 票回避表决的表决
结果通过该议案。

    12.审议通过《关于调整 2021 年股权激励计划 A 股限制性股票授予数量及回
购价格的议案》

  经审议，公司董事会认为：鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派实施方案
（每 10 股转增 4 股并派发现金红利 3.6 元），根据《上市公司股权激励管理办
法》以及公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定应对授予部分权益数量及回购价格进行调整。

  经过调整，授予 A 股限制性股票数量由 36.63 万股调整为 51.282 万股；回
购价格由 83.97 元/股调整为 59.72 元/股。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 10 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
    13.审议通过《关于回购注销 2021 年股权激励计划授予的部分 A 股限制性股
票的议案》

  根据公司《2021 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》和《A 股限制性股票
激励计划实施考核管理办法》，由于 18 名激励对象因个人原因离职或业绩考核
不达标，公司将注销合计 2.1868 万股尚未解除限售的限制性股票，根据 2021 年度权益分派方案，回购价格由 83.97 元/股调整为 59.72 元/股。董事会将依照股东大会的授权办理本次限制性股票回购注销的相关事宜。

  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

  表决结果：董事会以 10 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。
    14.审议通过《关于选举公司第四届董事会非独立