东北证券:2021年年度报告(更正后)

【摘要】东北证券:2021年年度报告(更正后)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经...

东北证券:2021年年度报告(更正后)
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司 13 名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

    公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

    报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。

    本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。

    公司经第十届董事会第七次会议审议通过的 2021 年度利润分配预案为：以公司截至 2021 年 12
月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送
红股，不以公积金转增股本。

    本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：

    针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营
决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。

    请投资者认真阅读本年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险
和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。

目录

第一节 重要提示、目录和释义......1
第二节 公司简介和主要财务指标......5
第三节 管理层讨论与分析......18
第四节 公司治理......52
第五节 环境和社会责任......85
第六节 重要事项...... 88
第七节 股份变动及股东情况...... 103
第八节 优先股相关情况......107
第九节 债券相关情况......108
第十节 财务报告...... 114备查文件目录
 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

释 义

    在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

              释义项                                          释义内容

 东北证券、公司、本公司、母公司      指  东北证券股份有限公司

 东证融通                            指  东证融通投资管理有限公司

 东证融达                            指  东证融达投资有限公司

 东证融汇                            指  东证融汇证券资产管理有限公司

 东证融成                            指  东证融成资本管理有限公司

 渤海期货                            指  渤海期货股份有限公司

 东方基金                            指  东方基金管理股份有限公司

 银华基金                            指  银华基金管理股份有限公司

 亚泰集团                            指  吉林亚泰（集团）股份有限公司

 吉林信托                            指  吉林省信托有限责任公司

 吉林银行                            指  吉林银行股份有限公司

 证监会、中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

 中国证监会吉林监管局、吉林证监局    指  中国证券监督管理委员会吉林监管局

 深交所                              指  深圳证券交易所

 上交所                              指  上海证券交易所

 北交所                              指  北京证券交易所

 全国股转系统                        指  全国中小企业股份转让系统

 登记公司                            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 报告期、本报告期                    指  2021年1月1日-12月31日

 上年同期                            指  2020年1月1日-12月31日

注：2021 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。
一、公司信息

                                      股票简称            股票代码            股票种类

                                    东北证券            000686              A 股

 股票上市证券交易所        深圳证券交易所

 公司的中文名称              东北证券股份有限公司

 公司的中文简称              东北证券

 公司的外文名称              Northeast Securities Co., Ltd.

 公司的外文名称缩写        Northeast Securities

 公司的法定代表人            李福春

 公司的总经理                何俊岩

 公司注册资本                人民币 2,340,452,915 元

 公司净资本                  人民币 13,120,712,498.88 元

 注册地址/办公地址          吉林省长春市生态大街 6666 号

 注册地址/办公地址邮政编码  130119

                            2016 年 11 月 11 日，公司因总部办公地址搬迁，注册地址由“吉林
 公司注册地址历史变更情况  省长春市自由大路 1138 号”变更为“吉林省长春市生态大街 6666
                            号”。

 客户服务电话                95360


 投资者咨询电话              0431-85096806

 公司网址                    www.nesc.cn

 电子信箱                    000686@nesc.cn

 主要指数纳入情况            深证综指、深证成指、深证 300、中证 500、 MSCI 中国概念指
                            数、富时罗素概念指数、中证 500ESG 基准指数等

二、联系人和联系方式

                                      董事会秘书                    证券事务代表

姓名                                    董 曼                          刘 洋

联系地址                                  吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼

电话                              0431-85096806              0431-85096806

传真                              0431-85096816              0431-85096816

电子信箱                          dongm@nesc.cn              yang_liu@nesc.cn

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站          深圳证券交易所（www.szse.cn）

公司披露年度报告的媒体名称及网址          中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、巨潮
                                          资讯网（www.cninfo.com.cn）

公司年度报告备置地点                      吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼 证券部

四、注册变更情况

组织机构代码                              91220000664275090B

                                          经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业
                                          股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并
                                          东北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117
                                          号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日
                                          完成吸收合并，并实施股权分置改革方案，锦州经济技
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）    术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有
                                          限公司，注册地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳
                                          证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东
                                          北证券”。

                                          公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公
                                          司”，主营业务由石油及石油制品的销售、仓储和管输

                                              等变更为证券业务。目前，公司的经营范围为：证券经