深交所:关于对廖昌清给予通报批评处分的决定

【摘要】—1—关于对廖昌清给予通报批评处分的决定当事人：廖昌清，广东伊之密精密机械股份有限公司股东。经查明，廖昌清存在以下违规行为：一、持股变动披露不及时及权益变动披露不真实、不准确广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“伊之密”）于2019年5...

— 1 —
关于对廖昌清给予通报批评处分的决定
当事人：
廖昌清，广东伊之密精密机械股份有限公司股东。
经查明，廖昌清存在以下违规行为：
一、持股变动披露不及时及权益变动披露不真实、不准确
广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“伊之密”）
于 2019 年 5 月 10 日披露的《简式权益变动报告书》显示，截至
公告日，廖昌清持有伊之密 5%的股份。伊之密于 2020 年 7 月 23
日披露的《简式权益变动报告书》显示，截至公告日，廖昌清持
有伊之密 4.99%的股份。根据广东证监局行政处罚决定书（〔 2021〕
20 号）、伊之密于 2022 年 3 月 18 日披露的《关于持股 5%以上股
东持股情况自查报告的公告》（以下简称《自查公告》）、《简式权
益变动报告书（更新后）》，廖昌清还通过其实际控制的其他证券
账户和资管计划持有伊之密股份，截至 2020 年 7 月 22 日合计持
有伊之密 6.2402%的股份。廖昌清在持股比例增加 1%时未及时通
知伊之密并予以公告，且 2020 年 7 月 23 日通过伊之密披露的《简
— 2 —
式权益变动报告书》不真实、不准确。
二、违规减持股份
2020 年 8 月 26 日，伊之密披露廖昌清因董事任期届满而离
任， 廖昌清承诺在离任后半年内不减持其持有的伊之密股份。《自
查公告》《简式权益变动报告书（更新后）》显示， 廖昌清在离任
后六个月内合计减持 310.55 万股伊之密股份，减持比例为
0.7176%，减持金额为 5,005.75 万元，违反了《公司法》第一百
四十一条的规定。
廖昌清的上述行为违反了本所《创业板股份上市规则（ 2018
年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.8.3 条，《创业板股
份上市规则（ 2020 年 6 月修订）》第 5.1.1 条，《创业板股份上市
规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.3.1 条以及《上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条
的规定。
鉴于上述违规事实和情节，依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第 12
号——纪律处分实施标准》第二十条、第三十九条、第四十条的
规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对廖昌清给予通报批评的处分。
对于廖昌清的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入
上市公司诚信档案，并向社会公开。
— 3 —
深圳证券交易所
2022 年 7 月 14 日