佩蒂股份:2022年限制性股票激励计划自查表

【摘要】佩蒂动物营养科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划自查表公司简称：佩蒂股份股票代码：300673独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司是否存在该事序号事项项（是/备注否/不适用）上市公司合规性要求--1最近一个会计年度财务会计...

            佩蒂动物营养科技股份有限公司

          2022 年限制性股票激励计划自查表

公司简称：佩蒂股份                                        股票代码：300673

独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

                                                                是否存

                                                                在该事

序号                            事项                            项（是/  备注
                                                                否/不适

                                                                  用）

                      上市公司合规性要求                          -      -

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见    否      -
      或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见    否      -
      或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承    否      -
      诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否      -

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是      -

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否      -

                      激励对象合规性要求                          -      -

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实

 7  际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明    否      -
      前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                      否      -

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选              否      -

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      否      -

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构    否      -
      行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情形    否      -

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否      -

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是      -

                      激励计划合规性要求                          -      -

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数    否      -
      累计是否超过公司股本总额的 20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%          否      -


17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益    是      -
    数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单 独或合计持股 5%以上股东

18  或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励  不适用    -
    计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年          是      -

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是      -

                股权激励计划披露完整性要求                      -      -

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是      -

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市

    公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；    是      -
    说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市

    条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是      -

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

    总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励    是      -
    计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

    标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法

    的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应

    当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

    拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）    是      -
    可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以

    及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司

    股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可    是      -
    行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定

    的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作    是      -
    出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、

    中小股东利益，发表意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

    应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应

    当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益

    条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事

    和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；    是      -
    披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定

    指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后

    期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原

    因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确    是      -
    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间


    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程    是      -
    序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价

    值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激    是      -
    励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                              是      -

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变    是      -
    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决    是      -
    机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或    是      -
    者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

    注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算

    原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求                      -      -

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是      -

23  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利    是      -
    于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是  不适用    -
    否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是      -

            限售期、归属期、行权期合规性要求                    -      -

26  限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是  不适用    -
    否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                        不适用    -

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的  不适用    -
    50%

29  限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1    否      -
    年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                          是      -

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%      是      -

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年      不适用    -

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用    -

34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                    不适用    -

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股  不适用    -
    票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求              -      -

36  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持    是      -
    续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激    是      -
    励管理办法》的规定发表专业意见


      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激    是      -
      励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定    是