603326:德恒上海律师事务所关于南京我乐家居股份有限公司2021年年度股东大会见证法律意见

【摘要】德恒上海律师事务所关于南京我乐家居股份有限公司2021年年度股东大会见证法律意见上海市东大名路501号上海白玉兰广场办公楼23楼电话：021-55989888传真：021-55989898邮编：200080德恒上海律师事务所关于南京我乐家居...

      德恒上海律师事务所

              关于

    南京我乐家居股份有限公司

        2021 年年度股东大会

          见证法律意见

  上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼

电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080


                  德恒上海律师事务所

                        关于

              南京我乐家居股份有限公司

                  2021 年年度股东大会

                    见证法律意见

                                            德恒 02G20210229-00004 号
致：南京我乐家居股份有限公司

  德恒上海律师事务所（以下简称“本所”）接受南京我乐家居股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王浚哲律师、孙洪泮律师（以下合称“本所
承办律师”）列席了公司于 2022 年 5 月 20 日下午 14:00 在南京市江宁经济技术
开发区清水亭西路 218 号三楼会议室召开的 2021 年年度股东大会会议（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会召开的合法性进行见证并出具本法律意见。

  本所承办律师依据本法律意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《南京我乐家居股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定出具本法律意见。

  为出具本法律意见，本所承办律师审查了公司本次股东大会的有关文件和资料，本所承办律师得到公司如下保证，即其已提供了本所承办律师认为作为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件、口头证言等材料均符合真实、准确、完整的要求，无任何隐瞒、疏漏，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。


  为出具本法律意见，本所承办律师查验了包括但不限于以下内容：

  1．本次股东大会的召集和召开程序；

  2．出席本次股东大会人员及会议召集人资格；

  3．本次股东大会的表决程序及表决结果；

  4．本次股东大会是否讨论未列入《通知》会议议程的事项。

  为出具本法律意见，本所及本所承办律师声明如下：

  1．本所及承办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。如因本法律意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所将依法赔偿投资者直接经济损失，但本所能够证明自己没有过错的除外。

  2．本所承办律师依据本法律意见出具日之前已经发生或存在的事实以及中华人民共和国（本法律意见中，仅为区别表述之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规、部门规章、其他规范性文件、中国证监会及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定发表法律意见。
  3．本法律意见仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所及承办律师书面同意，不得用于其他任何目的。

  4．本所及承办律师同意将本法律意见作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其它文件一并公告。

  5．在本法律意见中，本所承办律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性及
准确性等问题发表意见。

  本所承办律师根据《证券法》《股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集与召开程序

  本所承办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．登录上交所网站（www.sse.com.cn）查询本次股东大会相关公告；2．查验公司本次股东大会现场会议召开情况；3．查验公司第三届董事会第五次会议决议等。

  在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：

  经本所承办律师核查，公司第三届董事会第五次会议于 2022 年 4 月 28 日召
开，决议召开本次股东大会，公司于 2022 年 4 月 30 日在上交所网站
（www.sse.com.cn）公告了《关于召开 2021 年度股东大会的通知》（以下简称《通知》）。公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知各股东。《通知》载明了本次股东大会的召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会议出席对象和会议登记方法等，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。

  本次股东大会采取现场会议与网络投票的方式召开。现场会议于 2022 年 5
月 20 日下午 14：00 在南京市江宁经济技术开发区清水亭西路 218 号三楼会议室
召开；网络投票中，通过交易系统投票平台的投票时间为 2022 年 5 月 20 日上午
9:15-9:25、9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为
2022 年 5 月 20 日 9:15-15:00。

  本次股东大会由公司董事长NINA YANTI MIAO（缪妍缇）主持，会议召开的时间、地点、审议议案及其他事项与《通知》披露一致。

  本所承办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人资格

份证、证券账户卡；2．查验法人股东的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证；3．登录上交所网站（www.sse.com.cn）查询有关我乐家居本次股东大会的公告；4．查验本次股东大会的签到表；5．本所承办律师现场见证我乐家居本次股东大会等。

  1．出席会议的股东及股东代理人

  根据本次股东大会网络投票统计表以及出席本次现场会议的统计结果，出席本次股东大会的股东及委托代理人共计 9 人，代表公司有表决权股份数为22,360.29 万股，占公司股份总数的 69.43%，其中：

  （1）出席现场会议的股东及股东代理人

  本所承办律师依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的股东名册，对出席会议的自然人股东的身份证、授权委托书、股票账户卡，法人股东的营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托书、股票账户卡、出席人身份证等进行了查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人 9 人，代表公司有表决权股份数为 22,360.29 万股，占公司股份总数的 69.43%。

  经本所承办律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

  （2）参加网络投票的股东

  根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 0 人，代表公司有表决权股份数为 0 股，占公司股份总数的 0%。

  以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。

  （3）参加会议持股 5%以下股东表决情况：

  通过现场和网络参加本次会议的持股 5%以下股东共计 4 人，代表公司有表
决权股份数为 20,275,638 股，占公司股份总数的 6.30%。


  2．出席会议的其他人员

  公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员和本所承办律师列席了本次股东大会。

  综上，本所承办律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

    三、本次股东大会的表决程序以及表决结果

  本所承办律师采取了包括但不限于如下核查方法：1．查验公司本次股东大会会议资料；2．监督股东大会会议现场投票；3．查验股东所填写的表决票；4．监督股东大会会议现场计票；5．查验本次股东大会审议议案的表决情况汇总表及网络投票结果等。

  在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场宣布表决结果。

  本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：

  （一）《关于 2021 年年度报告及摘要的议案》

  表决结果：

  同意 223,602,918 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%。

  （二）《关于 2021 年度董事会工作报告的议案》

  表决结果：

  同意 223,602,918 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数
（含网络投票）的 100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%。

  （三）《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》

  表决结果：

  同意 223,602,918 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%。

  （四）《关于 2021 年度财务决算报告的议案》

  表决结果：

  同意 223,602,918 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%。

  （五）《关于 2021 年度不进行利润分配的议案》

  表决结果：

  同意 223,602,918 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%。

  出席会议持股 5%以下股东表决情况：

  同意 20,275,638 股，占出席会议持股 5%以下股东持有效表决权股份总数（含
网络投票）的 100%；反对 0 股，占出席会议持股 5%以下股东持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%；弃权 0 股，占出席会议持股 5%以下股东持有效表决权股份总数（含网络投票）的 0%。


  （六）《关于董事 2022 年度薪酬事项的议案》

  表决结果：

  同意 223,602,918 股，占